Compliance e Audit - Operatività della funzione e stato dell'arte: sensibilità del sistema bancario e approcci innovativi
Il Compliance risk è uno dei rischi principali che investe l'operatività bancaria e richiede, in particolare negli ultimi anni, una gestione particolarmente attenta, moderna e qualitativamente elevata. La crisi economica che tutt'ora sta comprimendo le basi produttive e di sviluppo delle economie più deboli, in primis l'Italia, assume poi un'incisività penetrante anche riguardo la stessa attività bancaria nella sua essenza più pura e si lega in modo stretto e interdipendente al tema della Compliance bancaria, intesa nei suoi aspetti profondi come trasparenza, onestà, diligenza, rispetto formale e sostanziale e aderenza continua alle prescrizioni normative sia esterne che interne (autoregolamentazione). Assurge a divenire, inoltre, caposaldo imprescindibile di competitività, consolidando i rapporti con la clientela e i portatori di interesse in una visione più ampia. Strettissimo è il rapporto con le funzioni di Controllo Interno e con le funzioni di 3° livello ovvero l'Audit, in un equilibrato rapporto di ruoli e funzioni. Ogni aspetto appena evidenziato, viene messo in luce nella trattazione in maniera particolare, precisa, argomentativa e supportata evidentemente da elementi e casi pratici abbastanza attuali e diffusi e molto esplicativi.
Partendo dal Documento del Comitato di Basilea “Compliance and the compliance function in banks”, vengono analizzate soprattutto e con attenzione le direttive di Banca d'Italia (Mifid,etc.) valorizzando la figura del compliance manager, fornendo proposte e soluzioni efficaci per la gestione del rischio di compliance tra cui il Progetto Abics. Ma in particolare, vengono tradotti, nella trattazione in oggetto, gli scenari attuali e prospettici in alcune realtà bancarie nazionali e internazionali a proposito del rischio di non conformità, anche attraverso un confronto analitico tra quest'ultime, pervenendo agli obiettivi e target da ciascuna di essi realizzato sottolineando, se ve ne sono, i possibili margini di miglioramento della funzione. Le scelte strategiche evidentemente avranno un ruolo pressante e determinante riguardo la strutturazione del modello d conformità adottato. Le attività di controllo, i casi pratici di successo e la potenziale via d'uscita dell'outsourcing (non sempre risolutiva) completano compiutamente il quadro del tema di Compliance, perfezionato negli allegati da esplicite policies di governo societario che formalizzano un processo di controllo, quale il 2° livello, la Compliance appunto, sempre più attuale anche in un prossimo futuro.
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Informazioni tesi
Autore: | Mirko Alchirafi |
Tipo: | Tesi di Master |
Master in | Auditing e Controllo Interno nelle Banche |
Anno: | 2014 |
Docente/Relatore: | Giuseppe D'Onza |
Istituito da: | Università degli Studi di Pisa |
Lingua: | Italiano |
Num. pagine: | 65 |
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