Interventi normativi delle Nazioni Unite e dell'Unione europea di natura penale. Il reato di partecipazione ad un'organizzazione criminale transnazionale.

5 
 
INTRODUZIONE 
 
L’unificazione dei mercati e la globalizzazione della società hanno 
avuto ripercussioni positive sull’intera civiltà ma hanno anche 
determinato, seppur indirettamente, l’assunzione di una dimensione 
transnazionale della criminalità 
organizzata.  
Le associazioni criminali hanno, infatti, sviluppato metodi di 
collegamento grazie ai quali sfruttano spesso le differenze di 
legislazione tra gli Stati e si avvantaggiano della scarsa efficienza 
repressiva di taluni sistemi. Ogni indagine, processo o azione di 
contrasto va dunque a coinvolgere più Paesi: la diversificazione 
normativa e procedurale rappresenta, in tale contesto, un ostacolo, che 
solo la creazione di un diritto sovranazionale o quantomeno 
comunitario consente di superare. 
 La realizzazione di un obiettivo tanto ambizioso richiede un 
intervento congiunto degli Stati, volto a superare le diversità che 
caratterizzano i vari sistemi normativi. Le direttive fondamentali da 
seguire sono, da un lato, la cooperazione giudiziaria e, dall’altro, 
l’armonizzazione del diritto penale sostanziale. Riguardo questo 
secondo aspetto, la principale forma di contrasto per combattere la 
criminalità di carattere transnazionale consiste nell’elaborare 
definizioni, modelli di incriminazione e strategie applicabili in modo 
uniforme e unitario agli Stati. 
In tal senso sono stati predisposti strumenti normativi su diversi livelli 
internazionali; in particolare saranno esaminati la Convenzione contro 
la criminalità organizzata transnazionale del 2000 stipulata dalle 
Nazioni Unite e gli atti di origine comunitaria finalizzati
6 
 
all’armonizzazione legislativa tra gli Stati membri nel settore: l’azione 
comune 98/733/GAI e la decisone quadro 2008/841/GAI.  
Degli interventi normativi appena citati, costituiranno principale 
oggetto della trattazione la previsione di punibilità per la 
partecipazione ad un’organizzazione criminale e la definizione di 
‘organizzazione criminale’ elaborata dagli stessi.  
Elemento comune degli atti in questione è il tentativo  di raggiungere 
un’omogeneizzazione dei sistemi penali attraverso la creazione di una 
fattispecie che comprenda gli elementi costitutivi di ambo i modelli 
penali maggiormente diffusi in materie di criminalità organizzata, cioè 
il reato di conspiracy di origine anglosassone e il reato associativo di 
derivazione continentale. 
Si valuteranno, dunque, i riflessi che tale scelta normativa comporta 
all’interno dei sistemi penali nazionali; in particolare si tratterà del 
recepimento da parte dell’Italia degli strumenti legislativi esaminati. 
Infine saranno approfondite le modifiche introdotte dal Trattato di 
Lisbona, nell’ambito dell’Unione Europea, relative al settore dello 
spazio di libertà, sicurezza e giustizia, le quali hanno determinato una 
significativa evoluzione del quadro normativo di riferimento, grazie 
alla predisposizione delle garanzie procedurali necessarie e di 
strumenti normativi idonei all’armonizzazione del diritto penale tra gli 
Stati membri.  
Alla luce di ciò, concluderò la trattazione esponendo personali 
considerazioni sulle prospettive future che le nuove basi normative 
comunitarie, e gli strumenti internazionali già implementati, 
permettono di elaborare nel settore del contrasto alla criminalità 
organizzata transnazionale.
7 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
CAPITOLO PRIMO 
La criminalità organizzata internazionale e 
transnazionale: l’inquadramento del fenomeno
8 
 
1. Riflessi della globalizzazione sul modus operandi e sulla 
struttura della criminalità organizzata 
 
Il fenomeno della criminalità organizzata, da decenni oggetto di 
dibattito in sedi internazionali e regionali, assume oggi caratteristiche 
ancora più complesse, definite dai processi di globalizzazione e 
d’internazionalizzazione che inevitabilmente investono qualsiasi 
settore. 
La rivoluzione dei trasporti e delle comunicazioni a seguito 
dell’abbattimento delle barriere nazionali, insieme alla 
liberalizzazione della rete commerciale e finanziaria, ha determinato 
uno smisurato ampliamento dei mercati e una conseguente 
internazionalizzazione delle imprese, non ultime quelle criminali. 
Il mercato globalizzato permette alle organizzazioni criminali di 
mimetizzarsi all’interno dell’ambiente imprenditoriale. Ciò avviene 
grazie a un processo il quale ha come presupposto fondamentale i beni 
e i servizi oggetto delle attività illegali. 
In un mercato mondiale, infatti, l’attenzione maggiore non è rivolta 
più ai beni immobili quanto a quelli mobili, facilmente trasferibili da 
un Paese all’altro grazie alla libera circolazione delle merci.  
Tra i beni mobili alla cui domanda del mercato risponde prontamente 
la rete criminale, spiccano i tabacchi di contrabbando, le sostanze 
stupefacenti, le armi, i rifiuti tossici delle grandi industrie e, 
accogliendo un’accezione ampia di ‘bene mobile’, gli esseri umani, i 
quali flussi migratori sono organizzati clandestinamente e finalizzati 
alla prostituzione o allo sfruttamento del lavoro.
9 
 
Tra le novità degli ultimi decenni si aggiungono le innovazioni 
tecnologiche, le quali spesso non sono accompagnate da un adeguato 
sistema di protezione, essendo quindi sfruttabili dal sistema criminale 
e rappresentando un importante veicolo di trasferimento di denaro 
proveniente da attività illecite. 
In questo contesto la criminalità organizzata ha convenientemente 
assunto, quali principi cardine della propria attività, quello del profitto 
economico e dell’ampliamento della porzione del mercato in cui 
opera. Valori questi analoghi a quelli che muovono ogni impresa 
lecita che opera all’interno del mercato economico, ma che se 
accompagnati da fattori ‘speciali’ falsano la concorrenza e 
garantiscono enormi vantaggi.  
Questi fattori sono l’elusione dei controlli nazionali e internazionali, la 
violenza e la corruzione. 
Se qualche decennio fa la violenza era considerata il primo elemento 
identificativo di una struttura criminale, oggi questo primato è assunto 
dalla corruzione. L’attività corruttiva, infatti, forte dell’ingente mole 
di capitali disponibile e di un imponente mercato finanziario, permette 
il realizzarsi di quel fenomeno di mimetizzazione della criminalità 
organizzata, rendendo quasi superfluo il ricorso ai vecchi metodi 
d’intimidazione e violenza. Di conseguenza la mano criminale non si 
espone più come in passato attraverso reati quali assassini e stragi 
eclatanti, bensì fa leva sulla complicità di funzionari, giudici e 
poliziotti. 
L’ultimo fondamentale tassello che completa questo processo 
economico-criminale è il riciclaggio di denaro sporco, grazie al quale i 
proventi delle attività illegali sono reinvestiti nel finanziamento di 
attività formalmente legali.
10 
 
Accogliendo la terminologia usata da Piero Luigi Vigna
1
 la struttura 
criminale inserita nel mercato economico, può inizialmente definirsi 
come ‘impresa criminale-legale’. In questa fase l’associato al gruppo 
criminale è titolare formale e di fatto dell’impresa, il capitale sociale 
proviene da attività illecite ma i beni prodotti dall’impresa sono leciti 
e la forma giuridica sotto la quale la stessa opera è formalmente 
legale. 
In seguito, come risposta all’introduzione di nuovi strumenti 
legislativi quali la confisca e il sequestro, si afferma la ‘impresa 
illegale-legale’. Qui il capitale proviene sempre da attività illecite, ma 
a differenza della prima forma imprenditoriale, il titolare formale è un 
soggetto apparentemente pulito (detto prestanome) il quale segue le 
regole del mercato, mentre il soggetto criminale resta il proprietario 
effettivo.  
A questa seconda forma d’impresa si sta oggi affiancando una terza, 
definibile ‘legale-illegale’. Diversamente dalle precedenti questa ha 
origini legali, ma nel corso della propria attività economica entra in 
contatto con soggetti criminali, sposando interessi di natura illegale e 
spesso includendo nella compagine sociale soggetti appartenenti a 
organizzazioni criminali, realizzando di fatto una ‘impresa a 
partecipazione mafiosa’. 
Il processo di globalizzazione e i meccanismi che ne derivano hanno 
inciso anche sulla struttura dei gruppi criminali.  
Nonostante esistano attualmente numerosi gruppi criminali che 
differiscono per modelli strutturali (strutture gerarchizzate o 
                                         
1
 P. LUIGI VIGNA, Economia criminale: ruolo dell’intelligence e cooperazione 
internazionale, in G. DE FRANCESCO (a cura di), La criminalità organizzata tra 
esperienze normative e prospettive di collaborazione internazionale, Torino, 2001, pp. 
24-25.
11 
 
orizzontali) e settori di attività (da gruppi specializzati in una singola 
attività illegale a quelli che sfruttano un cerchio più ampio di settori), 
essi instaurano tra loro rapporti e collegamenti indispensabili per lo 
sfruttamento della libertà di circolazione di servizi, beni e persone. La 
criminalità organizzata acquisisce così una dimensione transnazionale 
che le permette più facilmente di scegliere il mercato in cui agire, 
preferendo quei Paesi dove il controllo dell’autorità è minore e le 
sanzioni più lievi. 
 
2. Crimini internazionali e crimini transnazionali 
 
Un’importante distinzione, spesso offuscata da un uso inappropriato e 
indistinto dei termini, è quella tra crimine transnazionale e crimine 
internazionale. 
In dottrina viene identificato il crimine internazionale con la 
violazione di leggi e regolamenti internazionali, ledendo interessi 
della comunità internazionale in quanto tale. 
Il crimine è invece transnazionale quando, vìola leggi penali di diverse 
giurisdizioni nazionali. 
In realtà le caratteristiche di entrambe le categorie sono ben più 
complesse e per tale ragione ritengo opportuno esaminare a fondo la 
distinzione che v’intercorre, evidenziando gli aspetti più rilavanti che 
interessano l’oggetto della trattazione, in altre parole i profili 
sostanziali.
12 
 
 
2. 1. Dall’internazionalità alla transnazionalità del 
crimine organizzato 
 
Codificati per la prima volta nell’accordo di Londra del 1945 che 
istituisce i Tribunali penali di Norimberga e Tokyo, i crimini 
internazionali appartengono al diritto internazionale penale 
2
. Essi 
sono: crimini di guerra, crimini contro l’umanità, genocidio, tortura, 
aggressione, terrorismo internazionale e apartheid. 
Prescindendo però da tale definizione, possiamo cogliere un aspetto 
dell’internazionalità del crimine il quale ci interessa maggiormente. 
Essa, infatti, caratterizza quelle associazioni criminali appartenenti 
originariamente a una nazione che hanno esteso il proprio raggio 
d’azione fino a svolgere attività anche in altri paesi. 
Laudati
3
 mostra esempi storici che esplicano questo fenomeno 
d’internazionalizzazione del crimine organizzato, il quale ha alla base 
della propria evoluzione gli spostamenti dei flussi migratori. 
Primo tra tutti i gruppi criminali, Cosa Nostra agli inzi del ‘900 crea 
negli Stati Uniti un’associazione parallela; altrettanto avviene per 
opera degli emigranti calabresi in Canada e in Australia.  
Ma il passaggio dal vecchio sistema mafioso a quello contemporaneo 
si ha con la diffusione del traffico di stupefacenti negli anni ’70. In 
quegli anni la mafia turca e quella siciliana creano delle alleanze per 
regolare il rifornimento di morfina (base per l’eroina) dalla Turchia 
alla Sicilia, base ultima dove raffinarla. 
                                         
2
Infra, p. 10 ss. 
3
 A. LAUDATI, Criminalità organizzata e riciclaggio, in V. PATALANO (a cura di), 
Nuove strategie per la lotta al crimine organizzato transnazionale, Torino, 2003, p. 218.
13 
 
Durante gli anni ’90 invece domina la scena criminale la mafia russa, 
anch’essa impegnata a instaurare alleanze con storiche associazioni 
mafiose.  
Senza dimenticare le vaste reti internazionali su cui fa gioco forte la 
camorra oggi: narcotraffico con Marocco e America Latina, 
commercio di falsi con Medio Oriente, Europa dell’Est e Cina ecc.  
È proprio in questo passaggio che notiamo la differenza tra 
internazionalità del crimine e transnazionalità dello stesso: se da un 
lato la prima riguarda un gruppo di una determinata nazione operante 
in diversi Stati, la transnazionalità allude invece alla cooperazione di 
gruppi criminali di diversa nazionalità, i quali collaborano tra loro 
creando una fitta rete di collegamenti utili a sfruttare al meglio il 
mercato criminale. Mercato che, come detto sopra, si presta 
perfettamente alla creazione di questi legami poiché caratterizzato da 
beni mobili facilmente trasferibili. 
Queste sinergie oltre a rafforzare il potere criminale all’interno dei 
mercati economici e finanziari in cui s’instaurano, potenziano anche i 
singoli gruppi che trovano una loro identità proprio all’interno di 
questi legami criminali. Ciò spiega facilmente come le strutture delle 
associazioni criminali si siano adattate alle nuove esigenze e abbiano 
alleggerito quelle gerarchie rigide, di cui Cosa Nostra è principale 
esempio, dando maggior importanza alla flessibilità e all’adattabilità 
richieste di volta in volta dal mercato criminale. 
In sintesi, si è assistito al passaggio da parte delle associazioni 
criminali da una dimensione internazionale dovuta all’espansione dei 
flussi migratori a una dimensione transnazionale odierna che le vede 
interagire con gruppi criminali provenienti da tutte le parti del mondo.