Modello integrato per la verifica di sistemi di gestione qualità-ambiente-sicurezza

 V
Nell’ultimo capitolo viene riportata la fase di sperimentazione del modello, cioè 
della verifica di funzionamento su casi reali. Dopo un’introduzione alle attività di 
verifica ispettiva, vengono descritti i casi seguiti in aziende del settore della produzione 
industriale. 
Come si può evincere dalla presentazione, lo svolgimento del lavoro di tesi 
segue il classico ciclo di miglioramento continuo PLAN-DO-CHECK-ACT, attuato in 
qualità e in generale nella realizzazione dei sistemi di gestione aziendale. I primi due 
capitoli rappresentano la fase di pianificazione (PLAN), il terzo quella di esecuzione 
(DO) e l’ultimo la fase di controllo e verifica (CHECK). La fase di attuazione delle 
modifiche (ACT) rappresenta il feedback sul terzo capitolo che è un’attività eseguita in 
modo dinamico contemporaneamente allo sviluppo del modello. 
 VI
Termini e definizioni [1, 2, 5, 7, 8] 
- Organizzazione: organismo costituito da più elementi decisionali che 
interagiscono tra di loro per il raggiungimento di un obiettivo comune; nel 
nostro caso organizzazione è ogni gruppo, società, azienda, impresa, ente o 
istituzione, ovvero loro parti o combinazioni, associata o meno, pubblica o 
privata, che abbia una propria struttura funzionale e amministrativa. 
- Sistema di gestione: struttura organizzativa, responsabilità, procedure e risorse 
messi in atto per la conduzione dell’organizzazione verso la qualità, la tutela 
dell’ambiente o della sicurezza e salute sui luoghi di lavoro. I requisiti 
fondamentali di un sistema di gestione sono la politica, gli obiettivi e le 
responsabilità; i mezzi di attuazione sono la pianificazione, l’esecuzione, il 
controllo e il miglioramento.  
- Processo: insieme di risorse e di attività tra loro interconnesse che trasforma 
entità in ingresso in entità in uscita; sono processi (in senso più ampio) sia quelli 
che consentono la realizzazione fisica del prodotto o servizio 
(approvvigionamento, produzione o erogazione di servizi, consegna, ecc.) sia 
quelli connessi all’Area gestionale, cioè alla gestione del sistema organizzativo 
(pianificazione, gestione risorse, ecc.). In questo caso l’ingresso non è materiale, 
come nel caso dei processi produttivi, ma è rappresentato da informazioni; ad 
esempio la pianificazione riceve in ingresso la politica del sistema e fornisce in 
uscita piani e programmi. 
 ξ  Processo speciale: processo i cui risultati non possono essere facilmente o 
economicamente verificati con controlli, ispezioni e/o prove susseguenti; ciò 
include ogni prodotto e/o servizio quando le carenze nella fase di processo 
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produttivo possono diventare apparenti solo dopo che il prodotto è in uso o il 
servizio è stato erogato. 
- Procedura: sequenza delle attività e della natura dei processi in relazione alla 
specifica realtà aziendale considerata (modus operandi). Le procedure sono 
necessarie per mettere in atto il sistema di gestione considerato. Non 
necessariamente due aziende hanno la stessa procedura per un medesimo 
processo, anche in presenza di eguale tipologia di sistema. Il campo e 
l’estensione delle procedure del sistema devono essere dipendenti da fattori 
come le dimensioni ed il tipo dell’organizzazione, la complessità e la interazione 
dei suoi processi, i metodi usati, le capacità e le abilità ed il livello di 
addestramento del personale che esegue il lavoro.    
- Evidenza oggettiva: informazioni, documentazioni qualitative o quantitative o 
constatazioni attinenti i requisiti di un sistema di gestione, ovvero l’esistenza e 
l’applicazione di un elemento del sistema, basate su osservazioni, misure o prove 
che possono essere verificate. 
- Requisito della Norma: mezzo per attuare e dimostrare la corretta applicazione 
dei processi del sistema di gestione. 
- Regola di sistema: requisito di carattere generale valida per l’intero sistema di 
gestione e che viene applicata a ogni singolo processo in funzione delle 
specifiche caratteristiche. 
 
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CAPITOLO 1 
 
 
LISTA DI RISCONTRO INTEGRATA 
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1.1 Introduzione 
Il primo capitolo del presente lavoro di tesi spiega le motivazioni che spingono 
le organizzazioni a certificarsi secondo degli standard internazionali, in particolare nella 
gestione della qualità. 
Dopo una descrizione dei diversi sistemi di gestione certificabili (qualità, 
ambiente, sicurezza e salute sui luoghi di lavoro) e dei relativi standard internazionali, 
vengono giustificate le ragioni dell’implementazione di un sistema di gestione integrato. 
Nel paragrafo 6 viene presentata una prima esperienza di attività di verifica 
ispettiva, che è servita come lavoro preliminare per la progettazione del modello 
integrato di verifica. 
Al sistema integrato deve corrispondere necessariamente un modello di verifica 
certificativa integrata. Per poter definire tale modello è stato necessario analizzare i 
collegamenti tra le norme esistenti, come illustrato nel paragrafo 7. Il paragrafo 
successivo descrive i problemi relativi alla progettazione della struttura del modello 
integrato di verifica in conseguenza della diversa impostazione delle norme di 
riferimento. Un primo modello integrato di valutazione, attualmente diffuso, è una lista 
di riscontro integrata che viene riportata in appendice al lavoro di tesi. 
 
1.2 Scenari aziendali internazionali 
A livello internazionale nelle organizzazioni, siano esse economiche che 
amministrative, si sta assistendo a un processo di globalizzazione delle attività e dei 
mercati che porta le aziende a ricercare nuove leve competitive. La più importante è 
rappresentata dalla gestione totale in qualità del sistema aziendale (Total Quality 
Management). 
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Nell’ambito della Qualità si sta osservando una sempre maggiore 
deregolarizzazione a livello legislativo, un aumento delle privatizzazioni delle grosse 
realtà industriali nazionali (quindi una maggiore necessità di sorveglianza sul loro 
operato da parte delle Istituzioni), un aumento dei supporti governativi per la 
valutazione e la certificazione delle performance aziendali da parte di organismi 
indipendenti, un sempre crescente bisogno di sicurezza da parte dei cittadini, un rischio 
d’impresa anch’esso sempre crescente dovuto a fattori come l’accelerazione 
dell’evoluzione tecnologica, l’interdipendenza crescente fra le attività, le trasformazioni 
a livello sociale, la complessità sempre maggiore dei processi. 
In seguito a questi cambiamenti si sta acquisendo una sempre maggiore 
responsabilità nelle modalità di gestione dei rischi aziendali. Infatti nel campo della 
Qualità si è passati dal semplice controllo sul prodotto al controllo statistico di processo, 
fino all’introduzione del concetto di gestione globale. Per quanto attiene le norme 
ambientali si è partiti da una situazione di “Principio Precauzionale Preventivo”, in cui 
l’azienda non può attendere che il danno ambientale si manifesti ma deve prendere delle 
misure precauzionali per bloccarne la manifestazione, ad una situazione “Chi inquina 
paga”, secondo cui l’organizzazione responsabile del danno ambientale deve assumersi i 
costi legati alla risoluzione dei problemi causati, e infine si è arrivati al concetto di 
“Sviluppo Sostenibile”. Nell’ambito della normativa inerente la sicurezza si è passati 
dalla Registrazione degli incidenti avvenuti, ad arrivare all’individuazione di una figura 
specifica, il Risk Manager; poi si è introdotto il concetto della Gestione dei rischi e di 
tutte le problematiche relative alla sicurezza e salute dei luoghi di lavoro. 
Di qui la sensibilità normativa europea verso l’applicazione di una serie di 
standard internazionali che consentano di creare sistemi di gestione preventiva, coerente 
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e documentata, sistemi riconosciuti universalmente e applicabili a tutti i tipi di 
organizzazione e settori, indipendentemente dalle dimensioni aziendali. Tali sistemi, 
mediante la certificazione di terza parte di enti competenti e accreditati a livello 
internazionale, assicurano i soggetti esterni e interni dell’azienda (clienti, società, 
dipendenti) che la esecuzione delle attività aziendali avviene nel rispetto delle loro 
esigenze, che siano di natura economica o non. 
Per questo motivo l’attenzione delle aziende si sta attualmente rivolgendo verso 
tre obiettivi fondamentali: 
- raggiungere la certificazione del Sistema di gestione della Qualità aziendale 
in accordo con i requisiti della norma internazionale ISO 9000, con il fine di 
dare visibilità alla propria capacità di progettare e fornire beni e servizi che 
soddisfino le esigenze e le aspettative dei clienti; 
- intraprendere lo sviluppo di un Sistema di Gestione Ambientale che abbia 
come obiettivo primario il miglioramento dell’efficienza ambientale delle 
attività industriali ed un ritorno diretto in immagine per l’Azienda; 
- sviluppare un Sistema di Gestione della Sicurezza che consenta di 
minimizzare i rischi per la Sicurezza e la Salute dei lavoratori, prevenendo il 
verificarsi di incidenti e tutti i possibili rischi verso i dipendenti e verso terzi. 
Le motivazioni generali che spingono all’interessamento verso la gestione di 
qualità, ambiente e sicurezza sono sinteticamente riferibili a fattori esterni come vincoli 
legislativi, stimoli competitivi, impatto sulla opinione pubblica, o interni come la 
risoluzione dei problemi produttivi e la ottimizzazione dei costi e delle risorse. 
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1.3 Sistemi di gestione aziendale 
1.3.1 Gestione della qualità 
Le organizzazioni industriali, commerciali o statali forniscono prodotti per 
soddisfare esigenze e/o requisiti posti dai clienti. La crescente competizione globale ha 
costantemente spinto ad aspettative dei clienti sempre più pressanti per quanto riguarda 
la qualità. Per essere competitivi e mantenere buoni risultati economici occorre che le 
organizzazioni mettano in atto sistemi organizzativi e produttivi sempre più efficaci ed 
efficienti. Tali sistemi dovrebbero comportare un miglioramento continuo della qualità e 
della soddisfazione dei clienti dell'organizzazione e delle altre parti interessate 
(dipendenti, proprietari, subfornitori, società). 
I requisiti del cliente sono spesso definiti in “specifiche”, tuttavia queste non 
possono garantire, da sole, che i requisiti di un cliente siano soddisfatti in modo 
continuativo, se si verificano carenze del sistema organizzativo che fornisce e supporta 
il prodotto. Ciò ha indotto, come conseguenza, lo sviluppo di norme e linee guida sui 
sistemi qualità che completano i requisiti del prodotto riportati nelle specifiche tecniche. 
Le norme della famiglia ISO 9000 intendono costituire il nucleo centrale di un insieme 
di norme relative ai sistemi qualità, applicabili ad una vasta gamma di settori industriali 
e di altre attività economiche. 
Il sistema di gestione di un'organizzazione è influenzato dai suoi obiettivi, dai 
suoi prodotti, dal suo modo di operare e pertanto i sistemi qualità variano da 
un'organizzazione all'altra. Uno degli obiettivi principali della gestione per la qualità è 
migliorare i sistemi ed i processi in modo da conseguire un miglioramento continuo 
della qualità. Le norme della famiglia ISO 9000/94 descrivono gli elementi che i sistemi 
qualità dovrebbero comprendere, ma non come una particolare organizzazione li debba 
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attuare. La progettazione e l'attuazione di un sistema qualità devono essere 
necessariamente influenzate dai particolari obiettivi, prodotti, processi e prassi specifici 
dell'organizzazione. 
Il passo successivo all'implementazione di un sistema qualità aziendale è 
rappresentato, in genere, dalla richiesta della sua certificazione da parte di un organismo 
accreditato, cioè dalla richiesta della dichiarazione che l'organizzazione aziendale 
finalizzata all'ottenimento della qualità (sistema qualità) sia conforme ad un determinato 
modello di riferimento previsto dalle norme della famiglia ISO 9000. 
La certificazione di un sistema qualità costituisce anche un importante ausilio 
per i committenti che intendano selezionare i propri fornitori sulla base della provata 
adeguatezza dei loro sistemi qualità e pertanto tenderà a divenire sempre più un 
requisito fondamentale per ogni azienda fornitrice. 
Lo standard ISO 9001 è il più ampio della serie ISO 9000: contiene i requisiti 
per un’organizzazione coinvolta nella progettazione originale, lo sviluppo, la 
produzione, l’installazione e la manutenzione/assistenza di prodotti e/o servizi. La ISO 
9002 viene utilizzata da quelle organizzazioni che non effettuano la progettazione, 
mentre la ISO 9003 è riservata a quelle che effettuano solo le ispezioni finali e test, 
quindi è la meno restrittiva. 
Tutte le tre norme presentano dei requisiti in comune che sono i seguenti: 
 ξ  Responsabilità della direzione: l’organizzazione deve definire la politica 
della qualità dell’azienda, con gli obiettivi qualitativi e l’impegno a 
soddisfare le esigenze del cliente; deve inoltre definire ruoli e responsabilità 
del personale in azienda, in particolare quelle di un manager che abbia il 
compito di assicurare la corretta attuazione del sistema qualità. 
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 ξ  Sistema qualità: è necessario definire la documentazione per la gestione del 
sistema; essa comprende: 
o il Manuale della Qualità, che rappresenta una dichiarazione formale e 
pubblicabile da parte dell’azienda di come assicuri la qualità e rinvia ad 
altri documenti (procedure e istruzioni); 
o le Procedure Gestionali, che definiscono dettagliatamente i metodi e i 
controlli adottati in tutti i settori dell’organizzazione per assicurare la 
qualità; 
o le Istruzioni Operative, che definiscono le procedure per compiti o 
processi specifici. 
 ξ  Controllo dei documenti e dei dati: i documenti del sistema qualità devono 
essere gestiti e controllato in modo adeguato, stabilendo le modalità di 
conservazione, modifica, distribuzione e ritiro. 
 ξ  Identificazione e rintracciabilità dei prodotti: materie prime, componenti e 
prodotti finiti devono essere identificati in ogni stadio del processo 
produttivo. 
 ξ  Prove, controlli e collaudi – Controllo delle apparecchiature per prova, 
misurazione e collaudo – Stato delle prove, controlli e collaudi: devono 
essere definite le operazioni di monitoraggio e misurazione sul processo e 
sui prodotti in modo da evitare non conformità, specificando le 
apparecchiature da utilizzare e lo stato di manutenzione e di taratura di 
queste; lo stato delle prove deve essere adeguatamente identificato. 
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 ξ  Controllo dei prodotti non conformi: i prodotti risultati non conformi 
devono essere identificati per evitarne l’utilizzazione o per consentirne il 
trattamento idoneo. 
 ξ  Movimentazione, immagazzinamento, imballaggio, conservazione e 
consegna: tutte queste operazioni devono essere controllate per evitare che il 
prodotto subisca danni o deterioramenti che ne compromettano la qualità. 
 ξ  Controllo delle registrazioni della qualità: dato che rappresentano delle 
evidenze oggettive sull’attuazione del sistema, le registrazioni devono essere 
adeguatamente gestite. 
 ξ  Addestramento: il personale dell’organizzazione deve essere addestrato per 
tutte quelle attività che possono avere influenza sulla qualità. 
 ξ  Tecniche statistiche: devono essere definite le tecniche da utilizzare per 
tenere sotto controllo il prodotto e il processo. 
Gli altri requisiti riguardano strettamente il processo produttivo e comprendono i 
controlli e la gestione delle attività di acquisizione dell’ordine, progettazione, 
approvvigionamento, fornitura del cliente, produzione, manutenzione e assistenza. Per 
ogni attività bisogna definire e controllare i dati e i materiali in input al processo, gestire 
e monitorare le operazioni interne e controllare dati e materiali in output. 
Infine, altri due requisiti del sistema qualità sono le azioni correttive e preventive 
e le verifiche ispettive interne della qualità, attività che consentono di effettuare gli 
interventi in retroazione sul prodotto/processo e sul sistema rispettivamente.