Mifid, paragrafi appunti disponibili

Conflitti di Interesse → situazione in cui l’intermediario che dovrebbe servire l’interesse di un cliente, in una situazione ha un interesse proprio. Situazioni che possono portare un conflitto d’interesse: perché gli intermediari sono polifunzionali e offrono più servizi e questo. Oppure un private banker ha più clienti e magari tende a trattare alcuni meglio di altri.Inizialmente se si verificava una situazione di conflitto lo dovevo dire al cliente e il cliente mi doveva autorizzare a operare in quella situazione, ogni volta dovevano chiedere assenso,...

Nozione introdotta con la direttiva del 1991. I servizi d’investimento sono attività che alcuni intermediari prestano a favore dei clienti e che hanno oggetto strumenti finanziari.Gli strumenti d’investimento all’art. 1 comma 5 del TUF sono quelle attività che fanno parte di un elenco chiuso:• Negoziazione per conto proprio: attività di conclusione di contratti che i soggetti abilitati (SIM, banche e altri soggetti) fanno per conto proprio. Viene enumerato in funzione della posizione che ha assunto sullo...