Corporate Governance e sistemi di controllo nelle società finanziarie regionali italiane

Anche per la funzione Antiriciclaggio, le informazioni sono state ottenute dal documento "Organizzazione generale interna e la governance" della società Gepafin Umbria. La funzione ha il compito di verificare che le procedure aziendali siano coerenti con l'obiettivo di prevenire e contrastare i fenomeni di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo e rispettino leggi, norme regolamentarie e di autoregolamentazione in materia. Tra le principali attività, la funzione Antiriciclaggio:
• Redige il piano dei controlli annuale, lo sottopone al Consiglio di Amministrazione e ne assicura l'esecuzione;
• Monitora e comunica alla struttura aziendale la normativa antiriciclaggio e valuta il loro impatto sui processi organizzativi e sulle procedure interne;
• Verifica l'idoneità del sistema dei controlli interni e delle procedure adottate e propone le modifiche organizzative e procedurali ritenute necessarie od opportune al fine di assicurare un adeguato presidio del rischio antiriciclaggio;
• Effettua controlli, anche su base campionaria, per verificare l'efficacia e la funzionalità delle procedure aziendali adottate e individuare eventuali aree di criticità;
• Esegue una reportistica annuale al Consiglio d'Amministrazione sui rischi rilevati, comprensiva di analisi delle risultanze delle attività di controllo, individuazione delle criticità e delle azioni a mitigazione del rischio (tempi e responsabili) e successivo monitoraggio fino alla rimozione della criticità.
• Invia le comunicazioni al Ministero dell'economia e delle finanze delle notizie di infrazione previste dall'art. 51 del D. lgs. n. 231/2007.

Anche in questo caso, si vuole indicare quali società usufruiscono della funzione, (per le quali sono state ritrovate informazioni sulla sua esistenza all'interno delle stesse, salvo per le società che sono iscritte all'Albo degli intermediari finanziari, per le quali l'adozione è in ogni caso obbligatoria) in Sfirs Sardegna, Irfis Finsicilia, Finaosta, Finpiemonte, Finlombarda, Finmolise, Veneto Sviluppo, Gepafin Umbria, Fira Abruzzo, Fidi Toscana e Lazio Innova.