Strumenti di razionalizzazione e gestione della complessità nell'attività giuridica: SESPIUS, un esempio di Legal Expert System

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1.Premessa
In questa ricerca si analizzeranno le evoluzioni storiche nella gestione della 
complessità dell’attività giuridica dal medioevo a oggi e le nuove prospettive 
che offrono gli strumenti informatici. 
Verrà esaminato prima il codice come forma di razionalizzazione giuridica 
normativa, ripercorrendo alcune tappe della sua evoluzione e del suo attuale 
“declino”
1
.
Successivamente verrà illustrato Sespius, un progetto di Legal Expert System
2
 
dell’università degli studi di Messina, seguito dai Chiar.mi Prof. Pigni e 
Spagnoli. 
Può sembrare labile, se non inesistente il collegamento tra la disciplina storica 
e quella informatica, ma sono i problemi e le risposte trovate alla gestione della 
complessità ad accomunare le due discipline. I capitoli dedicati alla trattazione 
storica sulla codificazione, non vogliono essere un mero reperto archeologico, 
ma una ripresa critica di nozioni, eventi e prodotti giuridici che permettano 
all’operatore del diritto di comprendere le possibili soluzioni già trovate nella 
storia o ancora da trovare per razionalizzare l’organismo del diritto, potando, 
raccogliendo e nutrendo l’inesauribile foresta delle leggi speciali od eccezionali.
D’altra parte i capitoli che tratteranno il progetto Sespius, dopo il debito 
inquadramento informatico, vogliono illustrare una soluzione concreta ai 
problemi quotidiani dell’operatore del diritto nelle situazioni professionali che 
richiedono una costante interpretazione delle sempre più numerose norme, 
attraverso la loro identificazione, classificazione e ontologizzazione
3
. 
Sembra ormai inesorabile il declino della centralità della forma codicistica, sia 
nell’ambito civile che nell’ambito penale, tanto che nella dottrina si è parlato di 
1
 Vd N. IRTI, l’età della decodificazione, Milano 1979, p.6
2
 “Il sistema esperto non è altro che un sistema basato sulla conoscenza in grado di eseguire 
compiti che richiedono conoscenza specializzata, possono essere svolti solo da esperti o da 
persone dotate di notevoli competenze”, M. IASELLI, sistemi esperti legali, 
http://www.micheleiaselli.it, p.15
3
 F. PIGNI, presentazione progetto Sespius Cattolica 2015, Milano 2015, p.25
12
decodificazione
4
 come un processo che si oppone alla codificazione
5
, 
cominciata alla fine del XVIII secolo. Altra parte della dottrina
6
 auspica una 
codificazione a livello europeo. Ciò che sembra ormai in declino nei confini 
nazionali, può essere riportato a prosperare all’interno dei più ampi confini 
comunitari
7
. 
Cercando di navigare tra queste posizioni autorevoli si cercherà di dimostrare 
che la codificazione è un processo continuo che ha bisogno di un legislatore 
capace di mettere ordine periodicamente nel mondo del diritto sempre più 
affastellato di migliaia di fonti e di atti prodotti dai più svariati enti.
Verranno illustrate le posizioni dottrinali sull’attuale situazione del processo 
codificatorio Per poi risalire a ritroso dal medioevo al codice civile, studiando 
il percorso storico francese.
Sembra facile un paragone con la situazione pre-codicistica per la presenza di 
tre caratteristiche comuni: antinomicità, voluminosità e contraddittorietà. 
2. Sguardo al passato
Nel medioevo regnava lo ius commune, coacervo di diritto romano nel più volte 
interpretato Corpus iuris civilis e di stratificazioni delle varie consuetudini 
secolari. È nota la venerazione del CIC come res sacra, "un libro caduto dal 
cielo”
8
, perché considerato il deposito di tutta la scienza giuridica romana e libro 
che consacrava nel suo Autore, l’imperatore Giustiniano, l’assetto del potere 
4
 IRTI, l’età della, cit., p.6; C. CASTRONOVO, “decodificazione, delegificazione, 
ricodificazione” in “I cinquant’anni del codice civile”, atti del convegno di Milano, 4-6 
giugno 1992, Milano 1993, p.492ss; P. CARONI, saggi sulla storia della codificazione, Milano, 
1998, pp.91-99
5
 Per una sintesi efficace del dibattito dottrinale P. CAPPELLINI, storie di concetti giuridici, 
Torino, 2010, p.11-123
6
 CASTRONOVO, i principi di diritto europeo dei contratti e l’idea di codice, rivista del diritto 
commerciale e del diritto generale delle obbligazioni n1-2/3-4(gennaio-febbraio/marzo-
aprile), Milano 1995, p.30ss
7
 Vd Commissione Lando
8
 A. CAVANNA, storia del diritto moderno in Europa I. Le fonti ed il pensiero giuridico, Milano 
1982, p.114; CAPPELLINI, storie dei concetti, cit., p.242-243
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politico imperiale. Da qui il famoso brocardo unum imperium, unum ius
9
 l’unico 
potere politico riconosciuto come universale fu il potere degli imperatori 
germanici dal sacro romano impero fino alla creazione degli stati nazionali. Gli 
imperatori germanici infatti si dichiaravano e erano riconosciuti come gli unici 
aventi diritto al titolo imperiale e come tali, gli unici depositari del diritto 
romano.
Quindi l’unico diritto universale fu quello del CIC che fu il diritto degli 
imperatori. Questo era reso possibile anche dalla presenza compatta della 
communitas christianorum e del papato che nei primi tempi riconoscevano 
come separati il potere religioso ed il potere imperiale, anche se il secondo 
doveva ricevere l’investitura dal primo in quanto rappresentante in terra del 
potere divino. 
Non fu solo lo scisma con la chiesa orientale a rompere l’unità cristiana, ma 
anche il pericoloso intreccio tra la politica e la religione che fu usata come 
instrumentum regni a creare prima lo scisma anglicano e poi la Riforma 
protestante.
Mentre si rompeva l’unità cristiana, o meglio la communitas christianorum, si 
rompeva anche di pari passo la presunta unità sotto un unico impero.
Durante il medioevo erano sorti vari poteri locali, i feudatari e i re, ma 
riconoscevano chi più, chi meno, la fedeltà all’imperatore, ma saranno proprio 
loro, da una parte e l’incapacità degli imperatori di continuare a dominare su un 
territorio così vasto dall’altra, a portare man mano alla creazione degli stati 
nazionali
10
.
9
 CAVANNA, op.cit., p.619
10
 A.A. V.V., Storia d’Italia. Dalla caduta dell’impero romano al secolo XVIII la società 
medievale e le corti del rinascimento, vol.1, Milano,2005, pp.113-127
14
3. Lotta al particolarismo
Una volta vinta la battaglia esterna, l’autonomia dall’imperatore, i re si 
trovarono a combattere una battaglia interna contro il particolarismo, quel 
sostrato di consuetudini, statuti ed editti che si era depositato durante l’arco di 
secoli che imbrigliavano il potere regio e ne minavano l’unità
11
.  
Saranno le dottrine prima degli umanisti, ma soprattutto dei giusnaturalisti, in 
particolare Hobbes e Jean Bodin
12
 in Francia e la scuola germanica nell’impero 
austroungarico e in Prussia, a supportare sia con le idee che con la loro attività 
il Re nella sua avanzata verso l’assolutismo. Infatti molti giuristi diventarono 
consiglieri del Re nella sua lotta contro la nobiltà e i suoi privilegi.
Il sovrano si appropriò prima di tutto della giurisdizione, creando degli appositi 
grandi tribunali dove mettere dei suoi funzionari fidati ad amministrare la 
giustizia, ma non in tutta Europa saranno fedeli al sovrano.
In Francia Luigi XIV si scagliò contro i parliaments e cercò di arginare i poteri 
dei grandi tribunali attraverso le sue consolidazioni che tentarono di mettere 
ordine in una Francia divisa a metà: a nord si praticavano le consuetudini, 
mentre nel sud si osservava il diritto romano
13
. Inoltre pose la sanzione della 
nullità per tutti gli atti e le pratiche contrarie alla sua consolidazione.
Questa sanzione instaurò anche un rapporto nuovo tra le fonti del diritto
14
: la 
legge è il prodotto del sovrano che in quanto potere assoluto dello stato non ha 
nessuno sopra di sé, è titolare della sovranità, se superiorem non recognosciens. 
11
 CARONI, op.cit., pp.35,77, 90; per il particolarismo vd G. TARELLO, storia della cultura 
giuridica moderna, Bologna, 1976, p.28; CAVANNA, op.cit., vol.1, pp.193-235
12
 « J'ai dit que cette puissance est perpétuelle, parce qu'il se peut faire qu'on donne puissance 
absolue à un ou plusieurs à certain temps, lequel expiré, ils ne sont plus rien que sujets ; et tant 
qu'ils sont en puissance, ils ne se peuvent appeler Princes souverains, vu qu'ils ne sont que 
dépositaires, et gardes de cette puissance, jusqu'à ce qu'il plaise au peuple ou au Prince la 
révoquer, qui en demeure toujours saisi » J. BODIN, De la république, Parigi 1576, p.74
13
 I. BIROCCHI, Alla ricerca dell’ordine fonti e cultura giuridica nell’età moderna, Torino, 
2002, pp.105-153; CAVANNA, op.cit, pp.216-235
14
 CARONI, op.cit., pp.38-51; BIROCCHI, op.cit., pp.38-43
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La divisione tra il nord che praticava le consuetudini e il sud che osservava il 
diritto romano provocava problemi non solo a livello politico, ma anche nella 
quotidianità delle persone comuni. Basti pensare alla diversità del 
raggiungimento della maggiore età nel nord e nel sud, con tutti i problemi che 
questo provoca sia in campo civile che commerciale. 
Furono sempre gli stessi giuristi che ispirarono al re l’idea di un codice, idea 
che si fa strada nel ‘600 con i giusnaturalisti. All’interno del giusnaturalismo si 
è soliti individuare due correnti: la corrente germanica e quella francese. I 
giuristi di entrambe le correnti aiutarono i sovrani assoluti nella lotta per il 
potere contro le altre classi sociali e li affiancarono nella progettazione e 
gestione delle leggi. Tra i vari esponenti del giusnaturalismo, il pensiero più 
significativo sull’idea di codice è quello di Leibniz, che riportiamo brevemente.
Leibniz teorizza un codice breve chiaro e sufficiente, ottenuto ricostruendo il 
diritto romano more geometrico
15
.
Il codice deve essere breve perché contrasta quella continua pratica di 
interpretazione, di glosse e di produzione locale del diritto tramite le 
consuetudini che aveva caratterizzato tutto il medioevo. Il codice deve 
riassumere in sé tutte le leggi del Regno.
Il codice deve essere chiaro per evitare la continua interpretazione da parte dei 
giuristi, perché l’interpretazione modifica il codice, legge emanata dal sovrano 
assoluto, e mina il potere del re.
Deve essere sufficiente, non ci deve essere spazio per altre fonti del diritto, il 
codice è la fonte del diritto, scaturita dalle mani del sovrano assoluto.
Tuttavia Leibniz riconosce il problema delle eventuali lacune, pensa ad un 
codice aperto che in caso di lacuna debba fare ricorso al diritto naturale. 
15
 Vd infra pp.121-124; per approfondimenti su Leibniz C. M. DE IULIIS, Leibniz e la scienza 
giuridica tra topica e dogmatica, Europa e dir. Priv, fasc.3, 2010, pp. 711-733; G. W. VON 
LEIBNIZ, De casibus perplexis in iure, Altdorf, 1666 trad.ita DE IULIIS, i casi perplessi in 
diritto, Milano 2014, pag. V-XVIII; ID, Discendae docendaeque jurisprudentiae, Francoforte, 
1667 trad. ita. DE IULIIS, il nuovo metodo di insegnare e imparare la giurisprudenza, Milano 
2012, pp. V-XVII
16
Soluzione che verrà ripresa da Portalis
16
 nel livre preliminaire del code civil 
francese e che riuscirà a sopravvivere alla avversità di Napoleone, tramite una 
astuta interpretazione del livre preliminaire come presupposto giuridico del 
code civil
Il codice non è altro che una legge emanata dal sovrano nel pieno dei suoi poteri 
che abroga tutto quello che c’è prima, tutti quei particolarismi che avevano 
dominato i secoli precedenti che mal si conciliano con un potere che vuole 
essere assoluto e come tale si svincola anche dalla religione che viene usata 
sempre più come instrumentum regni. 
Si assiste quasi in tutta Europa, tramite le consolidazioni da una parte e il 
giusnaturalismo dall’altra, ad una crescente polemica contro il particolarismo e 
ad una sempre più auspicata codificazione.
L’analisi partirà dallo studio critico delle nozioni di particolarismo e 
universalismo
17
 che caratterizzano il passaggio dall’età medioevale all’età 
moderna. Questo consentirà di poter comprendere le ragioni e gli aneliti dei 
moderni che portarono alle prime consolidazioni e alla codificazione di inizio 
ottocento.
Di qui verranno evidenziate le luci e le ombre del processo codificatorio
18
, il 
successo mondiale del codice e le riflessioni dei giuristi nella seconda metà del 
1800.
Sono infatti Saleilles e Geny, criticando la scuola dell’esegesi, che auspicano 
una interpretazione più libera dal testo e dalla pedissequa sequenza degli articoli 
con la celebre frase “con il codice, al di là del codice”. 
4. La codificazione in Europa
16
 CARONI, op.cit., pp.144,212,230,249,251; BIROCCHI, op.cit., pp.555-560; CAVANNA, op.cit., 
vol.2, pp.560-565; CAPPELLINI, storia dei concetti, cit., p.119 
17
 CAPPELLINI, storia dei concetti, cit., pp.242-244
18
 CAPPELLINI, op.cit., pp. XI; XIII, 35,77,90
17
Il processo di codificazione ha interessato quasi tutti i paesi Europei, tranne il 
Regno Unito
19
. Tutti gli altri paesi, a varie velocità, sono arrivati alla 
codificazione.
Il Regno Unito non ha risentito di questo processo, per la rapida caduta degli 
Stuart, che avevano tentato di imporre l’assolutismo. Tuttavia la forza del suo 
parlamento, il sistema di common law e la forza delle autorità locali ha impedito 
l’accentramento dei poteri nel sovrano e la formazione di un codice. 
Nemmeno il Leviatano di Hobbes
20
 è riuscito a smuovere la secolare tradizione 
consuetudinaria inglese, tanto che a fine ‘700 rimane solitario il judge make law 
di Jeremy Bentham che commentando le consolidazioni piemontesi, auspica un 
codice inglese denigrando il principio di common law dello stare decisis.
Nell’impero asburgico Maria Teresa asseconda la nobiltà favorendo la 
creazione della formidabile burocrazia imperiale, mentre sarà suo figlio, 
Giuseppe II che cercherà di livellare la società, attraverso vari editti
21
. 
All’alba del 1800 arriva il primo codice in Francia
22
. Ma il “nemico” della 
specialità non sarà sconfitto per sempre. Rilevante è la disputa tra Napoleone e 
Portalis che porterà all’abrogazione di alcuni articoli del livre preliminaire che 
facevano riferimento al diritto naturale e alle consuetudini in caso di lacuna. 
Rimane, in caso di lacuna manifesta il rinvio al diritto romano, come ratio 
scripta.
Nel corso dell’Ottocento si fa strada una nuova formula “principi generali di 
diritto”. Viene coniata nella sua prima formula nel par.7 dell’ABGB come 
“principi di diritto naturale” da Zeiller
23
. Questa formula nasce in un codice 
19
 CAVANNA, op.cit., pp.479-699
20
 TARELLO, op.cit., pp.47-57; BIROCCHI, op.cit., pp.180-196
21
 CARONI, op.cit., pp.59-66; TARELLO, op.cit., pp.506-536; BIROCCHI, op.cit., pp.481; 
CAVANNA, op.cit., pp.253-314
22
 BIROCCHI, op.cit., pp.539-570; CARONI, op.cit., pp.66-77; CARONI, op.cit., pp.525-631
23
 “Qualora una causa non si possa decidere né dalle parole, né dal senso naturale della legge, 
si avrà riguardo ai casi consimili precisamente dalla legge decisi, ed ai fondamenti di altre 
leggi analoghe. Rimanendo di non meno il caso dubbioso, dovrà decidersi secondo i principi 
del diritto naturale, avuto riguardo a tutte le circostanze del caso maturamente ponderate” par.7 
ABGB, in CARONI, op.cit., pp.244
18
aperto che verrà mal vista dalla pandettistica che attuerà una torsione legalistica 
nella lettura del paragrafo 7. Infatti verranno considerati solamente i principi del 
diritto positivo, chiudendo totalmente l’apertura al diritto naturale.
In Italia vi è un dibattito acceso sulla necessità o meno di un codice civile. 
Bisognava unificare una nazione che era stata divisa per secoli. Il codice diventa 
simbolo di unità nazionale. E in questo codice in caso di lacuna, troviamo il 
riferimento ai principi generali di diritto, ripresa dal codice austriaco.
In Germania si arriverà al codice solo nel 1900, elaborato da Windscheid, 
esponente della dottrina pandettistica, dopo un acceso dibattito tra Thibaut e 
Savigny che percorre tutto il secolo XIX. Savigny convinto avversario del 
codice e Thibaut che vedeva nel codice il sogno di una Germania unita
24
.
Il codice è stato subito criticato da Gierke come “unzozial, undeutsch, lehrhaft 
und uperomanistich”. La fortuna di questo codice è stato il ricorso alle clausole 
generali che hanno permesso al sistema di reggere anche durante le due guerre 
mondiali.
5. Specialità e decodificazione
In Italia, invece, tra la fine del 1800 e l’inizio del 1900 esplode la legislazione 
speciale. Emergono numerose nuove richieste sociali a cui il codice non è in 
grado di rispondere e di qui nascerà la necessità di una nuova codificazione che 
porterà nel 1942 al nuovo codice civile.
La velocità di produzione e aggiornamento delle fonti del diritto sembra non 
lasciare spazio ad un riordino razionale e ragionato delle stesse, ma ciò è sempre 
necessario.
È dunque attuale il tema delle fonti del diritto, la loro classificazione e 
identificazione per la risoluzione delle controversie, per la stesura di un 
24
 Vd infra pp.147-157