Ricerca e analisi dei casi di grammaticalizzazione nelle lingue germaniche occidentali: inglese, tedesco e nederlandese a confronto.

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Introduzione 
 
Come già si evince dal titolo, l’oggetto principale di questa tesi sarà 
un’analisi diacronica delle lingue germaniche occidentali. Più precisamente, 
lo scopo della ricerca è individuare i fenomeni di mutamento linguistico che 
hanno determinato la differenziazione delle lingue germaniche, ponendo, su 
un piano comparativo, i casi di grammaticalizzazione di tre lingue 
appartenenti al ramo occidentale: inglese, tedesco e nederlandese. L’analisi 
consisterà nel verificare se i fenomeni di grammaticalizzazione individuati 
nell’area anglofona e germanofona abbiano interessato o meno anche quella 
nederlandofona. Il grande tema che fa da sfondo è la questione della 
variazione nel tempo delle lingue che, da millenni, è ancora oggetto di 
dibattito e di ricerca tra filosofi, letterati e linguisti. Nei vari ambiti di studio 
la riflessione sul linguaggio si è trovata a dover fare i conti con uno degli 
interrogativi più misteriosi della storia: perché e quali sono state le cause che 
hanno portato a una così variopinta differenziazione linguistica nel mondo? 
Le risposte a tale interrogativo sono state altrettanto policromatiche nella 
storia del pensiero linguistico e sembra dunque “doveroso” fornire un 
panorama delle varie riflessioni per sottolineare l’importanza di tali idee che 
hanno portato, nei secoli, a vaste ricerche nel campo della glottologia sempre 
più stimolanti e innovative e segnato il notevole sviluppo della linguistica, da 
una materia sostanzialmente oggetto di riflessione filosofica alla nascita di 
una vera e propria disciplina in continua evoluzione. Il presente elaborato 
avrà inizio con l’esposizione delle teorie sul linguaggio, le quali hanno 
occupato un grande spazio nei volumi dei più eruditi. A partire dal dibattito 
sulle idee naturaliste-essenzialiste in contrapposizione a quelle 
convenzionaliste, entrambe trattate nel dialogo Cratilo di Platone, il quale 
verrà risolto poi da Aristotele, si noterà una lenta ma continua 
sistematizzazione delle categorie grammaticali che sfoceranno, nel III-II 
secolo ca. a. C., nella messa a punto della Techne grammatikè, il primo 
trattato di grammatica nato dalla necessità di stabilire una norma linguistica,
2 
 
dal momento che le traduzioni dei poemi omerici avevano suscitato notevoli 
dubbi sulla corrispondenza dei termini greci con quelli latini. Nei periodi 
successivi (VI-IV secolo a.C.) grazie alle opere di Apollonio, Donato e 
Prisciano, le grammatiche arriveranno a svolgere una funzione didattica per 
coloro che avevano conoscenze limitate o pressoché nulle della lingua latina. 
Così, per tutto il Medioevo, gli studi teorici e grammaticali riprenderanno in 
parte le tesi aristoteliche, in parte la visione più “strutturalista” di Prisciano, e 
inizieranno a essere sempre più vicine allo studio comparativo delle lingue. 
Importanti furono le teorizzazioni dei Modisti, i quali concepirono lo studio 
del linguaggio non più come arte ma come “una scienza che studia il dettaglio 
delle forme che lo costituiscono”. I punti di svolta dello studio sistematico del 
linguaggio si identificheranno, nel corso del Cinquecento, con la 
pubblicazione delle grammatiche relative alle lingue dei nascenti stati 
nazionali, le quali daranno inizio alle prime vere comparazioni linguistiche 
che verranno portate avanti ininterrottamente fino al XIX secolo. Infatti, già 
dal Seicento vedranno la luce le prime classificazioni genealogiche delle 
lingue ad opera di Scaligero e di Leibniz, basate su un confronto 
esclusivamente lessicale. Dal Settecento in poi, lo studio del cambiamento 
linguistico troverà una svolta nelle idee di Wilhelm von Humboldt e, a 
seguire, nella prospettiva di studio sincronica saussuriana che aprirà la strada 
alla ricerca sulle dinamiche sociolinguistiche del novecento. Dal Novecento, 
le ricerche sul mutamento linguistico avranno diverse ripercussioni che 
sfoceranno nelle nuove prospettive tipologiche, sociolinguistiche e cognitive. 
Il mutamento linguistico rappresenta dunque l’humus da cui questa tesi trae le 
sue origini ma l’attenzione sarà rivolta nello specifico ad un tipo di 
mutamento: la grammaticalizzazione.     
  Il secondo capitolo ospiterà nel dettaglio la trattazione sulla teoria 
della grammaticalizzazione, ovvero un importante fenomeno di cambiamento 
linguistico presente in tutte le lingue del mondo, o almeno in quelle finora 
rinvenute e osservate. Il termine fu coniato da Antoine Meillet e definito 
come “[le] passage d’un mot autonome au rôle d’élement grammatical” et
3 
 
l’attribution du caractère grammatical à un mot jadis autonome”. (Meillet 
1912:385)  
Ne verrà ripercorso un excursus sugli studi fornendo una panoramica, 
a partire dai precursori (Humboldt, Schlegel, Schleicher), in parte già citati 
nel precedente capitolo, fino ad arrivare alle ultime ricerche di stampo 
cognitivista. Ci si soffermerà a lungo sulla teoria di C. Lehmann, della quale 
sono risultati focali i principi e i parametri utili al fine di individuare i singoli 
stadi cui una forma linguistica attraversa prima di raggiungere lo status di 
‘forma grammaticalizzata’. La teoria della grammaticalizzazione esposta nel 
secondo capitolo è esplicitata per poter essere applicata poi alle lingue 
germaniche occidentali che verranno descritte sotto un profilo storico-
comparativo nel terzo capitolo; vedremo come esse si sono evolute nel tempo 
e, nel quarto e ultimo capitolo, quali sono stati i motivi alla base di una 
differenziazione così sostanziale. A tal fine, verranno analizzati i casi di 
grammaticalizzazione germanici con riferimento agli studi funzionalisti e 
cognitivisti che si fondano sulle seguenti teorie grammaticali: la Grammatica 
funzionale del discorso, la Grammatica Cognitiva e la Grammatica 
generativa. I temi presi in considerazione saranno: la modalità come caso di 
grammaticalizzazione, la relazione che intercorre tra grammaticalizzazione e 
soggettivizzazione mediante l’analisi interlinguistica e intralinguistica delle 
marche del futuro ed infine verrà ripercorsa in prospettiva generativa il caso 
di should nelle frasi subordinate inglesi e quello della marca te nei 
complementi infinitivi nederlandesi. Attraverso la comparazione dei casi di 
grammaticalizzazione relativa alle lingue sopra ricordate si tenterà di dare una 
spiegazione là dove non si siano verificati i fenomeni delle altre lingue 
germaniche.
4 
 
 
 
I. Una panoramica sulla storia della linguistica: teorie e 
metodi per la ricerca e lo studio del mutamento linguistico. 
 
 
1.1 La riflessione sul linguaggio 
 
Le lingue del mondo si caratterizzano per il fatto di essere tra loro 
diverse nello spazio e mutevoli nel tempo. La diversità e la mutevolezza sono 
due fenomeni che suscitarono curiosità fin dai tempi più antichi e per i quali 
furono date spiegazioni che, al principio, prescindevano da qualsiasi 
fondamento scientifico, cioè si fondavano sul pensiero filosofico del tempo. 
La storia della linguistica occidentale ha radici che affondano nella culla della 
civiltà greca e, se guardiamo al suo cursus storico, dovranno passare alcuni 
secoli prima che essa venga riconosciuta come quella disciplina che si occupa 
dello “studio scientifico del linguaggio e delle lingue”.
1
 Se si vuole tracciare 
un breve quadro storico riguardante la linguistica in generale, si possono 
rinvenire le prime tracce circa lo studio della lingua negli Indiani, prima nei 
Veda (testi sacri trascritti che avevano lo scopo di mantenere inalterate le 
formule pronunciate durante i sacrifici) e, successivamente, attraverso la 
descrizione delle strutture fonetiche e grammaticali di tale lingua.
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 Queste 
classificazioni, pur costituendo delle semplici descrizioni, peraltro molto 
accurate, vennero scoperte solamente nel Settecento ad opera di studiosi 
occidentali, e costituirono un importante punto di partenza per la nascita della 
grammatica comparativa, in quanto gli Indiani tentarono di confrontare - 
seppur in modo incompleto - la propria lingua con il sanscrito. Se volgiamo di 
nuovo lo sguardo ad occidente, troviamo che la riflessione sul linguaggio 
ebbe inizio in Grecia tra il V e il IV secolo a.C., continuò dai Romani a 
partire dal I secolo a.C., e si affermò in modo più sistematico tra il IV e il VI 
                                                 
1
Simone R., 2007, Fondamenti di linguistica, Bari, Laterza, pag.3. 
2
Robins, 2006, Storia della linguistica, Bologna, Il Mulino, pag.12.
5 
 
secolo d.C. nei lavori di alcuni grammatici latini. Gli studi classici si 
potevano distinguere generalmente in una tradizione "alta" e in una tradizione 
“bassa", dove la prima racchiudeva i lavori svolti dai filosofi e la seconda 
quelli effettuati dai grammatici. L'opera più importante interamente dedicata 
al linguaggio, la quale riassume le posizioni dei filosofi "presocratici" 
(Eraclito e Parmenide), è il dialogo Cratilo di Platone, in cui si discute se le 
parole rappresentino la realtà tramite un rapporto naturale con le cose oppure 
se esse siano nate da una convenzione adottata dai parlanti. La tesi finale 
enunciata da Platone supera le visioni precedenti,  affermando che la realtà e 
il linguaggio non possono essere messi in rapporto, ma la realtà deve fungere 
autonomamente al fine di scoprire se stessa.
3
 Nel successivo dialogo di 
Platone, il Sofista, verranno esplicitate le condizioni cui il linguaggio deve 
rispondere per rappresentare in modo adeguato la realtà: il rapporto tra 
linguaggio e realtà esiste solo se viene stabilita una connessione, non in base 
alle singole parole ma in base al discorso. La verità o la falsità del discorso si 
raggiunge in base al rapporto di esso con la realtà. Platone, per inciso, fu il 
primo a distinguere nella frase greca una componente nominale e una verbale. 
Successivamente, Aristotele, nel De Interpretatione, continuò il discorso 
platonico, affrontando dapprima il problema del rapporto tra linguaggio, 
pensiero e realtà, sostenendo che: 
le cose della voce sono simboli delle affezioni che hanno luogo nell’anima, e 
le lettere scritte sono simboli dei suoni della voce.
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Egli prosegue spiegando la diversità delle lingue in base al fatto che 
esse differiscono solo nel modo in cui il pensiero viene espresso, mediante i 
suoni in primis, e poi tramite la scrittura. Riassumendo, Aristotele mette in 
evidenza il carattere universale dei concetti e il carattere mutevole e arbitrario 
delle entità fonico-acustiche con essi correlate: 
L’associazione tra entità mentali e suoni è affidata alla nozione di katà 
synthéken, vale a dire ad placitum, cioè per convenzione.
5
  
Il dibattito tra naturalismo e convenzionalismo è dunque risolto da 
                                                 
3
 Gensini S., Manuale di semiotica, Roma, Carocci 2010, p.395 
4
 Ivi, 2010, pag. 403 
5
 Ivi, 2010, pag. 401
6 
 
Aristotele in favore della seconda delle due posizioni.  
Stoici ed Epicurei si interrogarono entrambi sul linguaggio e 
arrivarono a conclusioni di tipo naturalista, ma gli Epicurei, a differenza degli 
Stoici, provarono a spiegare la diversità delle lingue in termini di emozioni e 
immagini: siccome queste ultime si presentano in forma diversa in ogni 
popolazione, conseguenza ovvia è la differenziazione linguistica nel mondo. 
La sistematizzazione in un corpus più strutturato venne operata dai “filologi 
alessandrini” residenti ad Alessandria d’Egitto tra il III e il II sec. a.C. Dalla 
necessità di tradurre i poemi omerici nacque il primo trattato di grammatica 
Téchne grammatiké (cioè “Arte grammatica”), attribuito a Dionisio Trace (II 
– I sec. a.C.), nel quale vengono elencate le varie parti del discorso, o meglio 
della frase: nome, verbo, participio, articolo, pronome, preposizione, 
avverbio, congiunzione. Il trattato rimase un punto di riferimento anche per i 
grammatici latini e medievali. I più importanti grammatici greci e latini 
furono: Apollonio Discolo, greco, e Donato e Prisciano, latini. Appartiene ad 
Apollonio il primo trattato dedicato alla sintassi (Peri syntaxeos) ed è 
considerato il primo tentativo di grammatica “ragionata”, ossia che spieghi la 
motivazione delle forme linguistiche.
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 Successivamente, nel IV sec. d.C. 
abbiamo le due opere di Donato: Ars Minor e Ars Maior. Esse ebbero 
importanti ripercussioni sulla didattica e furono prese come modello per le 
successive grammatiche. Prisciano (V-VI sec. d.C.), ispirandosi al trattato di 
Apollonio, raccolse in diciotto libri le Institutiones Grammaticae, cioè una 
sorta di grammatica di base dedicata anche a chi aveva una conoscenza 
limitata del latino, e in cui compaiono la definizione di frase, quella di 
transitività e intransitività riferita alle costruzioni, la classificazione dei verbi 
in “attivi, passivi e deponenti” dove viene messo in risalto il ruolo del verbo 
‘essere’, e una prima indicazione sull’ordine del nome e del pronome nella 
frase (devono precedere il verbo), la quale risulterà  poi fondamentale per la 
teoria dell’“ordine naturale delle parole.”
7
     
 Durante il periodo medievale, vennero elaborate diverse teorizzazioni 
                                                 
6
 Graffi, G. 2010, Due secoli di pensiero linguistico, Roma, Carocci, pag.12. 
7
 ivi 2010: 40.
7 
 
circa le variazioni linguistiche e l'origine delle parole; le posizioni più 
interessanti, in ordine cronologico, furono quelle di: Boezio di Dacia (480-
524 d.C.), il quale introdusse i nuovi termini di subiectum e praedicatum; 
Isidoro di Siviglia (560-636) autore di Etymologiae, un’enciclopedia 
composta da venti libri avente come oggetto non solo la grammatica ma 
anche legni e utensili. Isidoro si interroga anche sull’origine del linguaggio e 
assegna il primato di lingua primigenia all’ebraico.    
 Le grammatiche dell’alto Medioevo si caratterizzavano per il fatto di 
avere una ricaduta didattica, costituita dall’insegnamento del latino, il quale 
veniva considerato all’epoca lingua di cultura, ma non più lingua materna del 
popolo. Si colloca nel basso Medioevo il tentativo di una “grammatica 
speculativa”, che culmina nell’opera dei c.d. Modisti (1250 ca - 1300), 
termine che deriva da “modo”, e in questo caso sta ad indicare i modi in cui 
sono organizzati il linguaggio (modi significandi), il pensiero (modi 
intelligendi) e la realtà (modi essendi).     
 Come in Aristotele, i Modisti sostenevano che le categorie della realtà 
determinassero quelle del pensiero e queste, a loro volta, le categorie del 
linguaggio. Utilizzando il sistema grammaticale teorizzato da Prisciano, i 
Modisti intendevano la grammatica come una scienza del linguaggio e non 
come un’arte, come si può notare nelle definizioni di nome e verbo che dà 
Tommaso da Erfurt.
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 Nello stesso periodo dei Modisti, la querelle riguardante la lingua 
coinvolse anche il sommo poeta Dante Alighieri, nel trattato linguistico sul 
volgare (De Vulgari Eloquentia) che aprirà la strada agli studi di linguistica e 
dialettologia italiana, grazie alla prima classificazione dei volgari italiani e il 
tentativo di catturare quell’“introvabile pantera dal respiro profumato” che 
egli identificava come la “nuova lingua poetica italiana”, il cosiddetto 
“volgare illustre”. Dante teorizzò, illustrando le diverse varianti del “volgare 
italiano”, che il mutamento linguistico si manifestasse nello spazio e nel 
tempo, e che non vi fosse un'unità linguistica nemmeno all'interno dello 
stesso territorio. Intuì inoltre che la lingua volgare era uno strumento 
                                                 
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 Ivi 2010:47.
8 
 
“naturale” e necessario alla semplificazione della comunicazione tra gli 
uomini.          
 Da quel componimento emersero concetti fondamentali per lo studio 
successivo – e moderno – delle lingue: la classificazione di circa quattordici 
volgari appartenenti alla lingua italiana del tempo (diffusi geograficamente 
lungo tutto il percorso della catena montuosa Appenninica) e la descrizione 
delle lingue d'oc (parlata nelle zone a sud del fiume Loira), d'oil (utilizzata a 
Nord del suddetto fiume) e del sì (corrispondente indicativamente all’area 
della penisola italiana).
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 Sebbene l'illustre poeta fiorentino non si fosse 
pronunciato a lungo riguardo alle varianti locali francesi, sollevò dei dubbi 
circa la comparazione e la descrizione delle altre lingue del “Vecchio 
Continente” e si configurò come un assoluto precursore degli studi linguistici 
effettuati dai suoi posteri.      
 Durante l’epoca rinascimentale avranno un forte impatto le “tesi di 
Wittenberg” di Martin Lutero (1517), le quali segnarono l’inizio della riforma 
protestante ed ebbero come conseguenza la divisione dell’Europa in due aree, 
settentrionale (riformata) e meridionale (cattolica), e soprattutto la successiva 
formazione degli stati nazionali che portò alla traduzione della Bibbia nelle 
lingue dei paesi che aderirono alla riforma.  Ulteriore conseguenza furono i 
primi “veri” tentativi di comparazione delle lingue: infatti, coloro che 
credevano fosse arrivato il momento di omettere qualsiasi intermediario per 
leggere i testi sacri, si adoperarono per tradurre tali scritti religiosi in quelle 
che stavano per diventare le lingue ufficiali delle nazioni nascenti. Deriva 
proprio da questi eventi la necessità di redigere le grammatiche delle lingue 
volgari. L’invenzione della stampa, inoltre, favorì la circolazione dei testi 
tradotti e il processo di diffusione normativo delle lingue nazionali. Le prime 
grammatiche furono: per l’italiano la Grammatichetta Vaticana (1440), per lo 
spagnolo la Gramatica de la lengua castellana (1492). Tuttavia, è dal 
Cinquecento che la stesura delle grammatiche vide poi una grande diffusione 
in area europea. Si ricordano, per l’italiano, le Regole grammaticali della 
volgar lingua di Giovanni Francesco Fortunio (1516) e le Prose della Volgar 
                                                 
9
 Inglese, G. (a cura di), Alighieri, D. De vulgari Eloquentia, Bur, Roma.
9 
 
lingua di Pietro Bembo (1525) di importanza fondamentale per l’italiano 
scritto dei secoli successivi; per il francese abbiamo una Illustrazione della 
lingua francese e Introduzione alla lingua francese;  per l’inglese, la 
Grammatica anglicana; per il tedesco la Teutsch Grammatik oder 
Sprachkunst, la Underricht der Hoch Teutschen Sprach e la Grammatica 
germanicae linguae di J. Clajus (1578). Queste grammatiche, ispirate ai 
modelli di Prisciano e Donato, furono innovative per quanto riguarda 
l’articolo, che necessita di un discorso a sé, in quanto non era presente nella 
lingua latina, la presenza del gerundio, di un “nome participiale infinito”, e la 
separazione dell’aggettivo dal sostantivo.
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 Dunque si passò dalla lingua 
latina, considerata “ufficiale” per tutti i testi formali, a forme di “lingua 
volgare”, e ciò avvenne grazie alla rivalutazione di queste ultime (superando 
dunque il disprezzo che le contraddistingueva nei secoli precedenti). Nella 
“traduzione” dal latino dei testi sacri, gli eruditi si ritrovarono – spesso 
involontariamente – ad effettuare delle comparazioni necessarie tra tale 
lingua, i “dialetti volgari”, e la lingua ebraica: si può forse rinvenire in questi 
tentativi un primo barlume di approccio comparativo. Sempre nel 
Cinquecento, si iniziò a percepire una delle impostazioni della futura 
metodologia linguistica: considerare i “volgari”, in un'ottica di origine 
comune, al fine di suddividerli in famiglie linguistiche. In questo ambito 
furono di rilievo le figure di Giuseppe Giusto Scaligero (1540-1609) e 
Gottfried Wilhelm Leibniz (1646-1716). Scaligero si occupò di stilare una 
classifica delle lingue europee in base alle loro lingue madri, quattro 
“maggiori” e sette “minori”, indicando le prime con le diverse parole che 
esprimono il concetto di Dio: Deus (corrispondente alle lingue romanze), 
Theós (facente capo al greco), Godt (coincidente con le lingue germaniche), 
Boge (equivalente alle lingue slave). Egli però sosteneva che non c’erano 
relazioni di parentela tra le lingue madri. Leibniz invece teorizzò una 
classificazione diversa, finalizzata a dividere le lingue in due grandi specie: le 
“jafetiche” e le “aramaiche”. Le prime farebbero capo a quelle lingue parlate 
in Eurasia, vale a dire le lingue germaniche, il greco, il finnico, il turco ecc.; 
                                                 
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 Graffi, 2010:58