Profili internazionali della corruzione

Introduzione 
2 
La manifestazione tangibile della specializzazione, professionalizzazione 
ed organizzazione della criminalità economica moderna è costituita dal 
fatto che il reato di corruzione (percepita come vero e proprio flagello per i 
mercati mondiali dal Fondo Monetario Internazionale - FMI) non viene 
commesso in modo isolato, ma interagisce continuamente con altri reati 
della stessa natura: è proprio questo piano criminale organizzato che crea 
problemi pratici e di giurisdizione per i molti paesi coinvolti. Talvolta si 
presentano sovrapposizioni di giurisdizione tali da bloccare la lotta contro 
gli atti criminosi di cui stiamo trattando, poiché nessun paese ha la facoltà 
di risolvere unilateralmente questo difficilissimo problema. 
Uno studio a livello mondiale del fenomeno consente di meglio 
individuare quale sia la fattispecie più calzante per il fatto concreto, 
eliminando le definizioni che dallo studio empirico dei fatti stessi risultino 
inadeguate. Questo non va però separato da una continua operazione di 
rapporto e di raccordo con l'ottica nazionale dei singoli Stati al riguardo 
del problema. Il sistema ideale pare, dunque, quello definito da Barry A. 
K. Rider e Shishata a doppio binario, ove sono presenti strutture 
internazionali che forniscono linee di guida e di coordinamento per i 
problemi comuni ai vari Stati e gli Stati stessi che, pur continuando a 
conservare il monopolio in materia penale, si preoccupano di integrare i 
principi comuni con leggi contro gli aspetti più particolari assunti dal 
reato nel loro sistema. 
Mireille Delmas Marty, prescindendo da un mero rapporto di 
cooperazione e rafforzando la prospettiva dei colleghi statunitensi, ritiene 
inoltre necessaria la creazione di un diritto comune di convergenza (punti 
di contatto) e di sintesi (punti di attrito). In questa direzione, ad oggi, non 
è ancora presente un intervento diretto da parte della comunità europea in 
sede penale e questa situazione attribuisce poteri smisurati ad ogni 
operatore del diritto, anche se i singoli Stati membri stanno 
intraprendendo la via indiretta dell'armonizzazione del diritto stesso. Tale 
situazione si rivolge in particolare al giudice nazionale, il quale si ritrova a 
dover effettuare un sindacato diffuso sulla costituzionalità-validità 
comunitaria della normativa nazionale, essendo competente ad 
interpretare in prima persona il diritto comunitario, trattati compresi. 
Il possibile sistema di risposta a livello internazionale dovrà quindi tenere 
conto del complicato giuoco di variabili in cui la disciplina penale di un 
determinato fatto costituisce il portato di strumenti, fonti, effetti e 
contenuti distinti, deputati ad interagire l'uno con l'altro. Ciò, a detta di 
Mancorda, crea un processo nomodinamico di natura reticolare, così 
Introduzione 
3 
caratterizzato a causa della stretta interconnessione dei suoi elementi, 
costituiti dal livello di intervento, dall'efficacia degli strumenti 
internazionali penalistici e dai contenuti. Non trascurabile in questo 
contesto il lavoro del Perry, il quale dimostra come sia forte il legame tra 
gli aspetti geografici del territorio ove si manifesta il fenomeno corruttivo 
e le caratteristiche comuni del fenomeno stesso. L'articolazione della 
corruzione in regioni più o meno vaste permette, secondo l'autore, di poter 
stabilire forti contatti con lo studio della geografia, perché i due settori 
presentano aspetti comuni (analisi e rilevamento delle diversità), categorie 
concettuali affini (analogia, epigramma, antitesi, delineazione) e 
necessitano di un approccio che tenga conto di una panoramica mondiale, 
interregionale e regionale. L'autore pone inoltre l'accento sulla 
diversificazione della corruzione a livello regionale che poggia 
essenzialmente su tre colonne: il fattore individuale, l'organizzazione delle 
istituzioni e la situazione contingente in cui si trova il paese preso in 
considerazione, nonché sulla necessità dell'analisi di tale lettura che 
fornirà, a propria volta, la base per l'impostazione di un nuovo studio che 
presenterà risultati diversi a seconda che prenda in esame un breve od un 
lungo lasso di tempo. 
Le prime esperienze di accordo su vasta scala, nel tentativo di contrastare 
il fenomeno, risalgono ai primi anni settanta e nascono principalmente 
sotto l'auspicio di organizzazioni internazionali già radicate. Tuttavia la 
prospettiva unicamente economica sulla quale tali esperienze erano 
costruite e la mancanza di vincolatività per gli Stati aderenti degli accordi 
di volta in volta intrapresi le destinarono inevitabilmente al fallimento 
pratico. L'insegnamento lasciato fu comunque assai prezioso per le 
iniziative successive, avendo tracciato la strada che le esperienze citate 
indicano come la più sicura: l'avere una definizione base che consenta di 
punire la corruzione dei pubblici ufficiali stranieri e di inserire la condotta 
corruttiva svolta a livello nazionale in un più ampio contesto ultra 
nazionale. 
L'antesignano dei tentativi di seconda generazione è stato sicuramente il 
'Foreign corruption practice act - FCPA' promulgato dagli Stati Uniti 
d'America nel 1977, il quale ha stabilito per la prima volta l'esistenza del 
reato di corruzione anche nei confronti dei pubblici ufficiali stranieri e 
l'importanza dei codici di condotta in seno alla pubblica amministrazione, 
del resto già giudicati come fondamentali anche dalla 'Independent 
commission against corruption - ICAC' di Hong Kong. La sua efficacia, 
riconosciuta da gran parte della dottrina, è da attribuirsi in buona sostanza 
Introduzione 
4 
alla fase di studio che ha preceduto la stesura dell'atto, volta a valutare nei 
suoi molteplici aspetti la struttura del fenomeno corruttivo a livello 
internazionale. Forte di tale insegnamento, anche la 'Convenzione 
Interamericana' del 1996 (primo esempio di convenzione multilaterale 
specificamente consacrata alla disciplina della corruzione anche nei suoi 
aspetti internazionali), nella stesura del documento, ha tenuto in forte 
considerazione le dissertazioni della comunità scientifica circa la necessità 
di uno strumento internazionale che coordini l'azione degli Stati contro il 
crimine organizzato e l'importanza della lotta contro la corruzione come 
strumento di rafforzamento delle istituzioni democratiche, nonché come 
strumento di stabilità e di sviluppo. Dal canto suo, aprendo nuove 
prospettive, la conferenza internazionale di Lima del 1997 ha affermato il 
ruolo creativo che la società civile può svolgere nel combattere questo 
pericoloso fenomeno ed ha messo in luce l'impellente necessità di 
dichiarare illecita la deducibilità fiscale degli importi volti alla corruzione 
da parte delle imprese commerciali. 
Il ruolo crescente della società civile nel contesto della lotta alla criminalità 
organizzata è oggi sempre più testimoniato dallo sviluppo delle 
organizzazioni non governative, enti a carattere non lucrativo che 
raccolgono varie categorie sociali con lo scopo comune di combattere la 
corruzione degli uomini per arrivare a quella delle istituzioni; tra esse 
spiccano: 'Transparency International - TI', 'Camera di commercio 
internazionale - ICC' e 'Support for improvement in governance and 
management in central and eastern european countries - SIGMA' 
(caratterizzata, quest'ultima, da una operatività mista: pubblico, privato). 
Nonostante queste iniziative, sussistono ancora notevoli difficoltà di 
coordinamento e di incisività nella lotta alla corruzione, sia a livello 
internazionale che a livello nazionale. Ad oggi, sotto il primo profilo 
emerge soprattutto la mancanza di una fattispecie comune (con una chiara 
delineazione del confine tra fattispecie penale ed amministrativa) e di una 
omogeneità della responsabilità penale, fatto che porta al delinearsi di due 
questioni: una relativa ai profili di efficacia ed effettività del sistema degli 
accordi internazionali (la molteplicità di tali strumenti porta alla nascita di 
divergenze interpretative, relative alle persone implicate ed alla 
determinazione della illiceità dei comportamenti); l'altra relativa al 
pericolo che gli Stati facciano sorgere una legislazione penale interna 
caotica e confusa, connotata da serie probabilità di divenire inefficace. 
L'individuazione di una fattispecie comune e di un bene giuridico di 
rango internazionale (riconosciuto dal diritto interno di tutti i paesi) sono, 
Introduzione 
5 
quindi, presupposti irrinunciabili per una cooperazione internazionale 
produttiva ed efficace, senza la quale non è possibile neppure iniziare una 
seria lotta al sistema corruzione. Così come resta strumentale 
l'individuazione di principi che delineino con chiarezza lo schema delle 
responsabilità del pubblico agente, da attribuirsi in dipendenza della 
connotazione nazionale, straniera, comunitaria, internazionale di 
quest'ultimo. 
Sul secondo fronte, ogni paese presenta le proprie peculiarità. l'Italia, ad 
esempio, rimane connotata da un alto tasso di corruzione stratificato a 
tutti i livelli e causato, secondo Della Porta, dall'alto grado di 
politicizzazione dei Giudici che porta, inevitabilmente, ad una collusione 
tra magistratura e politica attiva. Combinazione che esclude 
automaticamente la partecipazione alla vita pubblica della parte sana della 
società civile, determinando una serie di storture nel sistema giustizia che 
alimentano a loro volta il proliferare del problema. Gli Stati Uniti, dal 
canto loro, pur dimostrando una certa sensibilità nei confronti della 
questione a livello federale, difettano, secondo la Ackerman, di una 
specifica legislazione dei singoli Stati riferita al controllo dei legislatori 
locali, atta ad impedire il fenomeno della così detta legislazione 
interessata. In particolare, a causa delle diverse discipline coesistenti, 
diviene difficile per l'autorità centrale provare il collegamento locale-
federale che le consenta di intervenire. La Francia, a sua volta, è 
caratterizzata da una percezione limitata del problema (percezione grigia), 
perché in questo paese la corruzione è spesso percepita come un modo per 
accelerare e migliorare l'efficienza della pubblica amministrazione. 
Empiricamente, è connotata da una sintomatologia definita dal Savona 
come schizzofrenica: ad un alto livello di corruzione politica, 
capillarmente diffusa in tutto il territorio, non ne corrisponde una eguale 
in campo amministrativo. Caso particolare il Regno Unito, che presenta, 
secondo l'indice di Transparency International, un basso tasso di 
corruzione principalmente dovuta, come afferma Savona, ad una 
degenerazione del 'lobbing', che trova linfa vitale nelle tradizioni 
parlamentari del paese. Tuttavia, la difficoltà con cui è possibile reperire 
informazioni inerenti i comportamenti scorretti della burocrazia britannica 
e l'assenza di leggi che obblighino i partiti a svelare le fonti di donazione 
provenienti dall'estero, fanno nascere il sospetto che la cifra oscura della 
corruzione sia ben più alta di quanto supposto. La Spagna, infine, pure 
essendo connotata da un tipo di corruzione transattiva di media entità, va 
ammirata per la volontà politica e l'impegno costante con cui combatte il 
Introduzione 
6 
fenomeno. Da questo variegato panorama di caratteristiche locali, emerge 
evidente come sia indispensabile la predisposizione di regole nazionali 
tese all'estensione della competenza penale interna, la quale dovrà mirare 
a stabilire una comunicazione tra ordinamenti diversi e trovare una chiave 
per l'inserimento dei beni giuridici internazionali all'interno delle singole 
legislature, coinvolgendo la società civile attraverso le organizzazioni 
spontanee indipendenti dall'autorità centrale che rappresentano un 
utilissimo campanello di allarme. 
Una possibile soluzione ai problemi fin qui paventati è stata avanzata dal 
Langset, che identifica i punti nevralgici da correggere nei seguenti fattori: 
- miglioramento del pubblico servizio, 
- promozione di una capacità di resistenza al fenomeno da parte del 
settore pubblico, 
- preparazione di un programma di management che metta a fuoco 
l'obiettivo della prevenzione nel riassetto della gestione e della 
pianificazione delle spese, 
- riforme legislative necessarie a rafforzare la funzione del parlamento 
come organo di controllo dell'esecutivo, 
- creazione di una legislazione anticorruzione che non lasci spazio alla 
confusione interpretativa. 
Questi, secondo l'autore, sono gli ingredienti necessari per la messa a 
punto di un sistema di integrità che coinvolga tutti i membri della società 
civile e del governo, tale da restaurare il ruolo della legge e promuovere la 
creazione di un ambiente favorevole ad uno sviluppo indipendente ed 
armonico del settore privato. Le condizioni concrete atte al 
raggiungimento di un effettivo sistema di prevenzione, continua l'autore, 
sono da individuarsi principalmente nella chiara delineazione delle 
responsabilità amministrative nel settore pubblico, nello sviluppo della 
microimprenditoria indipendente nel settore privato e nell'effettivo uso 
dei pubblici poteri per l'esclusivo vantaggio del bene pubblico. Condizioni 
alle quali, a nostro avviso, è necessario anche aggiungere l'affrontare con 
maggior determinazione il tema inerente l'organizzazione delle procedure 
giudiziarie, dando certezze circa i tempi ed i costi che le parti dovranno 
affrontare nel caso venga deciso di andare in giudizio, nonché la 
consapevolezza di una pena certa ed effettiva per il soccombente, sia esso 
una persona fisica che giuridica. 
Anche lo studio condotto dal PUMA (OECD public Management) nel 1996 
ha messo in luce la necessità di un approccio olistico al problema, in cui 
ciascun settore del sistema paese non sia considerato a se stante bensì 
Introduzione 
7 
connotato come componente essenziale e collegata di un vero e proprio 
organismo ed individuando nelle tre fondamentali funzioni di controllo, 
direzione e guida le colonne portanti per la creazione di un'etica delle 
infrastrutture pubbliche. Relativamente al settore finanziario, le 
raccomandazioni OCSE dello stesso 1996, ciascuna riferita ad un settore 
distinto ma complementare all'altra, hanno a loro volta individuato nella 
revisione del sistema legale di ogni paese, nel rafforzamento della 
cooperazione internazionale tra Stati, nello sviluppo della cooperazione 
nel sistema finanziario privato ed, infine, nello stimolo alla cooperazione 
dei paesi così detti 'off shore' le direttrici per il raggiungimento di un 
qualsivoglia risultato concreto nella lotta contro il riciclaggio di denaro 
sporco. In campo normativo, infine, la convenzione OCSE del 1997 mira 
ad introdurre una equivalenza funzionale tra le misure prese dalle parti, 
senza però esigere l'uniformità o una modifica dei principi fondamentali 
del sistema giuridico di una parte; essa si propone, in sintesi, una 
moderata armonizzazione delle fattispecie incriminatrici interne, mediante 
la predisposizione di una tavola minima di elementi costitutivi del reato e 
di regole compatibili sul piano dell'applicazione della legge penale nello 
spazio. 
Sul versante comunitario, l'impegno dell'Unione Europea verso il 
problema è stato sentito, in origine, unicamente come strumentale alla 
difesa dei propri interessi finanziari; fino a quando il Consiglio Europeo 
ha riconosciuto la necessità di una azione globale contro la corruzione, da 
svilupparsi intorno a linee guida così riassumibili: buon governo, 
trasparenza e sistema giudiziario indipendente. Hanno così preso l'avvio 
programmi di collaborazione intergovernativa come il PHARE ed 
l'OCTOPUS (destinati al rafforzamento del sistema stato nei paesi in crisi 
istituzionale o in transizione da un sistema totalitario ad un sistema 
democratico) e, sul piano normativo, si è assistito alla produzione della 
convenzione UE del 1999, promossa dallo stesso consiglio, che racchiude 
in se un bel numero di importanti previsioni normative che assicurano, 
rispetto al passato, una migliore e più facile persecuzione delle offese ivi 
definite. In particolare, provvede alla rimozione delle eccezioni di offesa 
politica in relazione ai reati di corruzione e facilita il trasferimento di 
informazioni, rimuovendo così gran parte degli ostacoli alla repressione 
internazionale di reati di tal fatta. 
Nel loro complesso, gli sforzi prodotti negli anni dall'Unione hanno 
raggiunto qualche risultato apprezzabile in tre aree di azione: la prima 
costituita dalla protezione delle professioni vulnerabili all'influenza del 
Introduzione 
8 
crimine, la seconda riguardante la repressione della corruzione nel settore 
privato e la terza costituita dalla gestione degli appalti, sul cui tema è 
rimarchevole la comunicazione sul pubblico appalto del marzo 1998, che 
analizza l'uso degli impegni programmatici contro la corruzione e la 
tecnica dell'isolamento dei candidati che abbiano effettuato violazioni alla 
legislazione nazionale e sociale in tema di appalto. 
Per quanto concerne poi l'attività di repressione, questa è demandata a 
due delle maggiori istituzioni dell'Unione: la Commissione Europea ed il 
Consiglio D'Europa, ai quali si affiancano organi specifici come la CIG 
(conferenza intergovernativa), la SIGMA (che coadiuva il programma 
PHARE nell'est europeo), il GRECO (gruppo degli Stati contro la 
corruzione, divenuto operativo nel maggio 1999) e l'OLAF (Ufficio 
europeo per la lotta antifrode). 
Concludendo, notiamo come, malgrado i numerosi passi avanti compiuti 
in questi ultimi tempi, rimanga comunque ancora vivo il problema 
concernente la costruzione di un quadro sistematico della struttura della 
fattispecie risultante dalle varie convenzioni ratificate dai singoli Stati 
membri. In particolare, analizzando il quadro della situazione italiana, ci 
rendiamo conto come la fattispecie, cui il legislatore deve adeguarsi, derivi 
dalla combinazione delle opzioni tecnico-giuridiche adottate nei vari testi 
convenzionali, impedendo di fatto un'analisi della tassatività della 
fattispecie stessa. Anche se ciò non impedisce al legislatore nazionale di 
dare uno sguardo di insieme alla struttura del modello (estratto 
dall'analisi comparata delle convenzioni ratificate) al quale la norma si 
dovrà adeguare. 
Essendoci resi conto, nella stesura dell'elaborato, di quanto dannose e 
perverse siano per l'intero sistema economico mondiale le prassi 
corruttive, auspichiamo che i legislatori ed i giuristi internazionali trovino 
la forza di abbattere al più presto le frontiere tra gli Stati, non solo a livello 
giuridico ma anche di dottrina, finalizzato all'obiettivo ultimo di una 
effettiva repressione del crimine internazionale. 
  Capitolo Primo 
 
 
La corruzione internazionale nei suoi 
aspetti generali. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Sommario  
 
1.1. Cenni sulla teoria del crimine internazionale.  
 
1.2. La corruzione internazionale come "evoluzione" della 
corruzione nazionale. 
 
 
1.3. L’elemento di “estraneità” della corruzione 
internazionale. 
 
 
1.4. La rilevanza della corruzione internazionale da un 
punto di vista empirico. 
 
 
1.5. Un aspetto tipico della corruzione internazionale nelle 
società avanzate: la corruzione nel mondo economico 
ed il riciclaggio del denaro sporco. 
 
 
 
CAPITOLO PRIMO 
10 
1.1. Cenni sulla teoria del crimine internazionale. 
I primi studi riferiti ai reati di corruzione, sotto il profilo della loro 
internazionalità, appaiono sul finire degli anni settanta in dipendenza 
dell’aprirsi del fenomeno ad una panoramica mondiale. Sono proprio gli 
studi del Lombois
1
 a riconoscere per la prima volta nella corruzione un 
“topos” del diritto penale internazionale, in quanto consente di analizzare 
quando un’attività, ritenuta penalmente rilevante in più ordinamenti 
giuridici, appartenga alla giurisdizione del paese ove sia scoperta, secondo 
il principio di universalità o extra territorialità
2
 assoluta (l’autore pone 
l’esempio della scoperta di un trasporto illegale di decorazioni in Francia e 
se questo comporti il perseguimento, per il reato di corruzione, dei soli 
funzionari francesi o di tutti i funzionari implicati, qualunque sia la loro 
nazionalità). Consente inoltre di interrogarsi sul momento in cui operi il 
criterio di competenza personale attiva (secondo il quale ad ogni autore di 
reato commesso all’estero si deve applicare la legge dello Stato a cui 
l’autore appartiene) o il principio della difesa (in base al quale si applica la 
legge dello Stato a cui appartengono gli interessi offesi); l’esempio sopra 
citato presentava la problematica sfumatura di decorazioni provenienti da 
una pluralità di paesi stranieri. 
Per meglio comprendere queste asserzioni, va detto che esse fanno parte 
del complesso problema della differenziazione del ‘diritto penale 
internazionale’ dal ‘diritto internazionale penale’. Secondo l’autore, il 
‘droit penal extranational’ ha per oggetto le regole predisposte 
dall’ordinamento nazionale al fine di determinare la propria competenza 
legislativa e giurisdizionale, per quelle situazioni che fuoriescano dalla 
sfera repressiva interna (coincidenti con quelle che tradizionalmente 
vengono annoverate nell’area della disciplina penale dello spazio). 
Appartengono all’area del ‘droit penal extranational’ quelle ‘Infractions 
internes’ intese come comportamenti che la legge ha deciso di incriminare, 
senza esservi tenuta in forza di un obbligo internazionale, quando nella 
commissione del fatto si inserisca un cd. elemento di estraneità (come ad 
es. la nazionalità degli autori) rispetto al diritto meramente interno. 
Per quanto concerne il diritto internazionale penale in senso proprio, 
questo ha per oggetto tutte quelle norme di diritto internazionale che, 
formalmente, identificano il carattere illecito di talune condotte, le quali, in 
                                                          
1
 C. Lombois, Droit penal international; Parigi 1979, 2° ed., pag. 12-15. 
2
  F. Mantovani, Diritto Penale; Padova 1992, pag. 913. 
CAPITOLO PRIMO 
11 
conseguenza a ciò, assumono il rango di ‘infractions extranationales’, di 
qui l’uso per tale disciplina dell’appellativo di diritto delle ‘infractions 
internationales’. 
In questo contesto, la disciplina di corruzione, poiché all’epoca della 
pubblicazione del libro era carente di un riconoscimento nelle fonti 
internazionali (anche a causa di una mancata percezione della vastità del 
fenomeno), viene ritenuta dallo studioso un’infrazione meramente interna, 
appartenente all’area del diritto penale internazionale. 
In questa ipotesi ricostruttiva, il riconoscimento delle categorie di diritto 
penale internazionale e diritto internazionale penale è meno facile di 
quello che apparentemente possa sembrare. Infatti, all’interno del diritto 
internazionale penale sono individuabili altri due tipi di sanzioni
3
: 
- le infrazioni cd. internazionali per natura: devono presentare il 
carattere di “internazionalità” sia per la natura del reato commesso, sia 
per la materia facente parte dell’ordine pubblico internazionale. 
- Le infrazioni internazionali per il solo modo di incriminazione: dove è 
presente una connotazione internazionale solo di tipo formale, poiché 
per questo tipo di infrazioni esiste una norma internazionale benché il 
bene giuridico protetto non abbia carattere propriamente 
internazionale. L’esistenza di una norma internazionale si giustifica, in 
questo caso, per l’esistenza empirica di illeciti internazionali, difficili 
da combattere col solo diritto nazionale. 
Da questa ultima distinzione si ricava come una stessa condotta illecita 
subisca un ”mutamento di etichetta” a seconda della sorte della propria 
disciplina, in quanto oggetto del diritto penale internazionale e del diritto 
internazionale penale sono, pur sempre, i “reati con vocazione ad essere 
internazionali” ed elemento distintivo delle due forme di diritto, il solo 
requisito del riconoscimento formale in fonti internazionali. 
Tuttavia, la costruzione del Lombois viene criticata sin dai suoi esordi 
dalla maggioranza della dottrina, in quanto finisce per attribuire all’illecito 
una “internazionalità troppo larga”, ponendo sullo stesso piano 
l’incriminazione proveniente dal diritto interno e l’astratta previsione di 
norme internazionali. Si osserva come la competenza ad elevare a reato un 
determinato comportamento è di regola dei singoli Stati, poiché nella 
storia solo eccezionalmente si è avuto un diritto internazionale con 
fattispecie presidiate da autonome sanzioni penali
4
. Da ciò si fa derivare 
come l’esistenza di un testo di fonte internazionale, che attribuisca 
                                                          
3
 C.Lombois, cit. Droit pen. int., pag. 35. 
4
 Così: M. Massé, R. Koering Joulin, A. Heuet. 
CAPITOLO PRIMO 
12 
carattere illecito alla condotta, non sia da considerarsi decisiva sul piano 
penalistico per l’attribuzione della caratteristica dell’internazionalità. 
Nel 1979, con la pubblicazione del progetto di ‘code penal international’ 
da parte della ‘association international de droit penal’, viene messo in 
atto un altro tentativo di individuazione delle due categorie. Le 
‘infractions internationales’ sono individuate sulla base di un duplice 
requisito: sul piano sostanziale l’illecito deve presentare un elemento 
transnazionale, sul piano formale si esige la previa conclusione di 
convenzioni o l’esistenza di progetti considerati di imminente 
approvazione. 
Anche in questo progetto sono presenti alcune incongruenze: il 
presupposto formale nega la ‘ratio’ di codificazione dello ‘ius conditum’ 
che, invece, secondo i lavori preparatori dovrebbe animare il ‘code’, 
mentre il presupposto sostanziale, individuabile nella corruzione attiva 
del funzionario straniero, non ha a suo supporto una norma 
internazionale diretta a sanzionarne la commissione, bensì solo una mera 
“probabile codificazione”. Si ritiene, infatti, che l’esempio del ‘Foreign 
Practice Act’, emanato nel 1976 dagli USA ed unico ordinamento a 
prevedere siffatta ipotesi, abbia dato una spinta “propulsiva” agli altri 
Stati affinché si dotino di tale strumento. 
L’obiettivo viene nuovamente fallito dall’associazione internazionale di 
diritto penale quando, in occasione di un seminario dedicato 
specificatamente agli ‘international crimes’, non prescindendo dal 
requisito formale del riconoscimento internazionale, amplia la visione 
prospettata dal precedente progetto di codice senza peraltro identificare il 
requisito sostanziale del riconoscimento. Evidenzia però, come altri 
requisiti necessari per l’individuazione della categoria: 
- la “portata internazionale” dell’interesse protetto, sia perché facente 
parte del patrimonio della comunità internazionale, sia perché comune 
a più Stati in seguito alle modalità di realizzazione del fatto; 
- la “previsione di sanzioni” penali elaborate e concordate da parte della 
comunità internazionale. 
Quanto al primo punto, i crimini correlati vengono distinti in: 
- ‘crimes’
5
 internazionali ‘strictu senso’ (all’interno dei quali sono 
individuati i ‘crimina ius gentium’): intesi come gli atti che mettono in 
pericolo o ledono gli interessi più alti della pluralità degli Stati, 
                                                          
5
 Il termine è intraducibile, in quanto non comprensivo della distinzione tra delitto e 
contravvenzione. Il dizionario giuridico Merriam Webster afferma che il ‘crime’ rappresenta una 
condotta illecita punita con una specifica sanzione. 
CAPITOLO PRIMO 
13 
sanzionati dalla comunità internazionale in conformità alle regole di 
diritto internazionale generalmente accettate, in maniera tale che 
queste norme fondino direttamente la responsabilità penale; 
- ‘crimes’ internazionali in senso lato: definiti come atti che mettono in 
pericolo gli interessi degli ordinamenti giuridici interni ma che 
tuttavia, per il modo in cui sono commessi e si manifestano, arrecano 
pregiudizio in maniera identica ad una pluralità di Stati, per cui, al fine 
di prevenire e reprimere in maniera più efficace tali illeciti, appare 
necessaria la cooperazione internazionale. 
Quanto al secondo punto, si afferma che gli ‘international crimes’ si 
distinguono dai ‘delicts’ a causa della “penalità della sanzione”: mentre i 
‘crimes’ sono sanzioni applicabili agli individui, i secondi sono 
comportamenti illeciti commessi dagli Stati e puniti con sanzioni non 
penali. 
Pur restando valide le critiche esposte rispetto al progetto del 1979, 
tuttavia i lavori sono apprezzabili per la presa di coscienza 
dell’importanza di una diretta applicazione della sanzione penale in 
campo internazionale e per aver saputo procedere in modo sistematico 
alla controversa partizione delle due forme di diritto; 
Analizzando tutto quanto sopra esposto, pensiamo di notare come si apra 
una nuova, coraggiosa prospettiva: non viene più utilizzata, quale criterio 
di partizione, la “nazionalità” del diritto, bensì ciò intorno a cui qualunque 
diritto ruota, ovvero l’interesse giuridico protetto. 
Viene inoltre da chiedersi se vi sia una rilevanza nella distinzione tra 
diritto penale internazionale e diritto internazionale penale sul piano dello 
stretto diritto penale interno. L’adozione di norme pattizie, sul piano 
internazionale, non consente di giungere a risultati direttamente incisivi 
sul fronte penalistico nazionale poiché non influisce in ordine alla 
disciplina del fatto, fino al momento in cui non intervenga una disciplina 
di adeguamento, e ciò a causa del principio di legalità nella sua 
componente della riserva di legge. Quanto detto, porta a ritenere che la 
responsabilità penale possa sorgere solo da un atto normativo di fonte 
interna, con la sola eccezione delle giurisdizioni internazionali chiamate 
ad applicare norme di fonte internazionale, la cui violazione è 
direttamente presidiata da sanzioni penali. Quest’ultimo assunto dunque, 
fa venire meno la ‘ratio’ della seconda categoria di sanzioni, all’interno del 
diritto internazionale penale, individuata dal Lombois. 
Poste queste premesse, potremmo apparentemente attenderci una risposta 
negativa alla domanda originaria circa la rilevanza della distinzione delle 
CAPITOLO PRIMO 
14 
due forme di diritto sul piano dello stretto diritto interno, ma, al contrario, 
l’importanza della distinzione si coglie in più aspetti: 
‰ Il confliggere della norma di diritto penale interno con quella di altri 
sistemi nazionali: in questo caso diventa necessaria una configurazione 
dogmatica, al fine di coordinare le norme interne tra sistemi nazionali, 
di instaurare sistemi di cooperazione più stretti ed efficienti, di 
indicare la via dell’incriminazione agli Stati che non vi abbiano già 
provveduto. 
‰ L’appartenere di una determinata fattispecie all’una o all’altra 
categoria: permette di coglierne la sua portata quantitativa, in quanto il 
tendenziale superamento dei confini nazionali, nella perpetrazione di 
un reato, costituisce un presupposto imprescindibile per l’adozione di 
disposizioni internazionali, con efficacia mediata sui sistemi penali 
interni. La stessa esistenza di norme pattizie, che obblighino il 
legislatore dello Stato firmatario ad una armonizzazione del diritto e 
quindi ad una, seppur indiretta, compressione della sovranità 
nazionale, indica una maggiore complessità del comportamento 
criminale nello svolgimento di una determinata attività, mentre finché 
si rimane sul piano nazionale (seppur con attitudine 
all’internazionalità) si coglie un semplice aumento del fenomeno. 
‰ Dall’osservazione precedente scaturisce il fattore dell’importanza 
sistematica della distinzione tra diritto penale internazionale e diritto 
internazionale penale: permette di separare, seppure soltanto 
dogmaticamente, le condotte con rilevanza puramente interna da 
quelle con attitudine a diventare internazionale e di costituire un utile 
spunto per evitare, nella costruzione di nuove norme, la problematica 
evidenziata al punto precedente. 
‰ L’assenza di una struttura concettuale organizzata: che consenta di 
individuare l’applicazione di un diritto nazionale piuttosto ché di un 
altro o di procedere ad una distinzione tra bene giuridico nazionale e 
bene giuridico proprio di una comunità di Stati, difficilmente potrebbe 
consentire l’identificazione di una fattispecie poliedrica e complessa 
(siamo in presenza di un reato che valica più frontiere) quale è la 
corruzione internazionale, sia di procedere ad una valutazione della 
sua portata e, conseguentemente, approntare una efficace repressione. 
Gli sforzi per trovare un limite definito alle due categorie non hanno 
ancora oggi dato esito positivo, in quanto anche la originariamente ben 
definita categoria dei ‘crimina ex iure gentium’ ha cominciato ad allargarsi 
ed a divenire meno definita. 
CAPITOLO PRIMO 
15 
I ‘crimina ex iure gentium’, come afferma Lattanzi, sono crimini 
individuali contro il diritto internazionale (quindi appartenenti al diritto 
internazionale penale) lesivi della persona umana, per i quali esiste una 
unanime riprovazione da parte della comunità internazionale, rispetto ai 
quali si ritiene operi una norma di diritto internazionale generale, 
raggruppabili tradizionalmente in crimini contro la pace e crimini contro 
l’umanità. Questa prima circoscrizione é progressivamente divenuta 
sempre più evanescente, con una conseguente perdita di legittimazione ed 
il rischio, come osserva il Lattanzi, di una scarsa praticabilità della 
giustizia. Tale problema, in particolare, si è presentato a seguito della 
creazione di tribunali competenti a giudicare i crimini commessi nella ex 
Iugoslavia e nel Ruanda e soprattutto, nella prospettiva della istituzione di 
una corte penale internazionale. Per ovviare a questo, si è dovuto 
procedere alla esclusione dal novero dei ‘crimina ex iure gentium’ dei 
‘Treaty Crimes’ (ad es. i crimini contro il personale dell’ONU ed il 
terrorismo), che figuravano, in un primo progetto, tra le disposizioni 
sostanziali applicabili dalla corte, ed alla limitazione delle fattispecie 
penali internazionalmente rilevanti al solo nucleo originario. 
La corruzione, ad oggi, pur non facendo parte dei ‘crimina’ va annoverata 
nella più lata categoria dei crimini internazionali; per il principio di 
legalità cui abbiamo precedentemente accennato, ciò non provoca dirette 
conseguenze sul piano interno fino al momento dell’adeguamento alla 
disciplina pattizia. 
La dottrina dominante è concorde nell’affermare un atteggiamento quanto 
meno “prudente” rispetto all’ipotesi di una immediata rilevanza 
penalistica, attribuita alle norme di rango internazionale: ciò, come 
osserva Quadri, finisce per attribuire allo Stato la qualità di organo della 
comunità internazionale, conferendogli così un potere proprio di questa. 
Come afferma il Glaser, porta a trasporre sul piano internazionale le 
categorie dogmatiche del piano interno. Mantovani, dal canto suo, in 
accordo con Quadri, Manacorda e Glaser, pur ponendo l’accento sulla 
difficoltà nel reperimento di una netta definizione, afferma che il diritto 
penale internazionale indica il complesso di norme di diritto interno, con 
cui ogni Stato risolve i problemi che ad esso si pongono, per il fatto di 
coesistere con altri Stati sovrani nella superiore comunità internazionale; 
aggiunge poi che tale definizione si spiega in ragione dell’elemento cd. di 
“estraneità” presente nei fatti considerati.