Organizzazioni criminali di stampo mafioso transnazionali: genesi, evoluzioni e strategie di contrasto.

INTRODUZIONE 
La criminalità organizzata transnazionale rappresenta una grave minaccia ai sistemi economici e finanziari di 
ogni sistema nazionale ragion per cui deve essere contrastata efficacemente a livello internazionale affinché 
il processo di globalizzazione possa procedere tranquillamente. Per effetto della necessità di spostare persone 
e merci sul territorio comunitario, le organizzazioni criminali hanno costituito basi operative e gruppi di 
riferimento in tutti i Paesi dell’UE, sfruttando spesso le differenze di legislazione o la minore efficienza delle 
strutture di contrasto. Da ciò nasce l’esigenza di elaborare definizioni, modelli di incriminazione e strategie 
di contrasto per combattere la criminalità etnica, in modo uniforme e unitario tra gli Stati.  
Si avrà modo di affrontare in questo elaborato il percorso legislativo intrapreso dagli Stati dell’UE che gli ha 
portati ad inserirsi in un contesto di interdipendenze e relazioni in parte volute in parte imposte. 
Inoltre, si vedrà come l’influenza della globalizzazione sulla criminalità transnazionale ha assunto risvolti 
differenti a seconda del maggiore o minore livello di sviluppo delle nazioni. Per i Paesi in via di sviluppo la 
globalizzazione ha determinato una trasformazione da un contesto economico locale a mercati globali più 
aperti, ma ha anche portato ad una riduzione dei prezzi dei prodotti tradizionali e quanto più questi mercati 
tradizionali diventano competitivi, tanto più i profitti si riducono e le conseguenze diventano appetibili, ergo 
i profitti derivanti da attività illecite diventano di gran lunga più remunerativi. 
I Paesi in via di sviluppo costituiscono, inoltre, un luogo dove la criminalità transnazionale corre rischi 
minori, ma la maggior parte degli introiti derivanti dalle attività criminali non rimane in questi Paesi; infatti 
il denaro, una volta “ripulito”, confluisce nei conti correnti delle maggiori banche mondiali per essere 
successivamente reinvestito altrove moltiplicando, così, in maniera esponenziale i profitti. 
Infine, sarà affrontato il problema dell’insediamento delle cd. “mafie etniche” in Italia, le loro origini ed 
evoluzioni, l’interazione ed apporto tra queste nuove mafie e le mafie autoctone nonchè le strategie 
d’intervento legislativo adottate dal nostro ordinamento giuridico a livello nazionale ed internazionale allo 
scopo di contrastare il crimine organizzato transfrontaliero.
CAP. I COS’E’ LA MAFIA TRANSNAZIONALE
SOMMARIO 1.Criminalità globalizzata. 2. Associazione mafiosa transnazionale:il problema di una definizione 
organica. 3.Interpretazioni sulla nozione di crimine transnazionale. 4.Criteri di determinazione della natura 
transnazionale. 5. (segue )La transnazionalità di matrice oggettiva. 6. (segue) La transnazionalità di natura soggettiva.
CRIMINALITA’ GLOBALIZZATA
Da tempo la criminalità organizzata di stampo mafioso, ha assunto nuove e diverse 
connotazioni in ambito transfrontaliero. Essa  si caratterizza per i mercati illeciti che 
gestisce,  per gli strumenti che a tal fine utilizza infine, per la struttura dalla stessa 
assunta.
I mercati si sono ampliati a dismisura. Tali strutture criminali, alcuni decenni fa erano 
impegnati  nell’agricoltura e poi nelle costruzioni edilizie e quindi, nello sfruttamento 
economico di beni immobili, ma nel corso del tempo hanno ampliato le loro 
dimensioni, diversificandosi anche in una pluralità di settori.
Ai beni immobili si sono aggiunti quelli mobili, da trasferire da un paese “produttore” 
ad uno “consumatore” ciò ha determinato il formarsi di una fitta rete di attività 
illegali consistenti:nel contrabbando di tabacchi, traffico di sostanze stupefacenti e  di 
armi, smistamento di rifiuti tossici o nocivi prodotti dalle grandi industrie,riciclaggio 
di denaro proveniente da attività illecite. In tempi recenti, poi, anche l’uomo 
considerato alla pari di “cose mobili”, è divenuto oggetto di un proficuo mercato per 
le organizzazioni criminali che gestiscono le immigrazioni clandestine, utilizzate 
anche a fini di prostituzione o di sfruttamento del lavoro, approfittando delle 
situazioni di precarietà nelle quali vivono molti paesi dell’Est e del Sud America.
1
Il fenomeno mafioso transnazionale si contraddistingue, sia per la significativa 
strutturazione dei soggetti in organizzazioni illecite, sia per la loro stessa 
internazionalizzazione.
1
I meccanismi sociologici ed economici influenzano lo sviluppo e il funzionamento
della criminalità; l’estensione della globalità incide inevitabilmente nelle modalità in 
cui si manifesta il fenomeno criminale. Il processo di globalizzazione negli ultimi 
anni è divenuto una forza economica e sociale fondamentale a livello internazionale. 
Questo processo, da un lato ha contribuito a potenziare le opportunità per le imprese 
legali, dall’altro ha facilitato lo sviluppo e la sofisticazione dei gruppi criminali che 
operano su mercati transnazionali.
 Le operazioni criminali, infatti sono condotte sempre più di frequente su scala 
internazionale, ciò è dovuto non solo al processo di globalizzazione, ma vi sono altri 
fattori che hanno reso possibile lo sviluppo su scala mondiale di tali organizzazioni 
mafiose, ovvero:
- la disomogeneità legislativa esistente tra i diversi Paesi ; 
-incapacità degli stessi ordinamenti nazionali, di vigilare e comprimere questo 
fenomeno criminale.
A tal proposito risulta emblematico l'indagine svolta dall' Organizzazione Mondiale 
del Commercio (WTO WORLD TRADE ORGANIZATIONS), dalla quale è emerso 
che nel 1995 il commercio globale di merci ha avuto una crescita pari al 14% nello 
stesso anno.
1
 www.transcrime.it (relazione presentata al convegno: “la questione criminale nella società globale” Napoli 10-12 
dicembre 1998) research group on transnational crime,university of trento, school of law.
2
CRESCITA DEL COMMERCIO MONDIALE DI MERCI 
1990- 1996
(in miliardi di dollari e in percentuale)
2
VALORE                   VARIAZIONE ANNUA %
1996 1990- 1995 1996
1996
Mondo 5100 7 19,5 4
Nord America 826 8 14,5 6,5
Messico 96 15 21,5 11,5
Europa Occ. 2271 5,5 22,5 3
Unione 
Europea
2103 5,5 23 3
Africa 113 1,5 12,5 8,5
Sud Africa 28 3 10,5 2
Medio Oriente 160 3 13 12,5
Dunque, dai dati suesposti si evince come il processo di globalizzazione,  creando 
nuovi affari e nuovi mercati nel mondo legale e non,  fornendo a quest' ultimi mezzi 
sempre più complessi e potenti che accrescono la loro efficienza
3 ,  
ha ampliato le 
opportunità tanto per le imprese legali che per quelle criminali che operano a livello 
internazionale. Tale fenomeno è stato altresì favorito, dallo sviluppo di veloci mezzi 
di trasferimento dei beni illeciti,  grazie anche all’abbattimento delle frontiere 
2
 WTO 1997 p.4
3
 GIOVANNANGELO DE FRANCESCO “ la Criminalità organizzata tra esperienze normative e prospettive di 
collaborazione internazionale” G. GIAPPICHELLI editore_ Torino 2001
3
nazionali di talune aree, che consentono il superamento dei confini territoriali di uno 
Stato; dalle consistenti innovazioni tecnologiche come la nascita di una vera e propria 
moneta elettronica che consente di effettuare operazioni commerciali denominate 
“trading on line”, ossia la negoziazione di valori mobiliari, quali titoli azionari o 
derivati, tramite Internet.
Queste associazioni criminali tendono a ridurre il rischio di repressione penale, 
operando in quelle giurisdizioni caratterizzate dalla carenza di strutture investigative 
e dalla possibilità di ricorrere allo strumento della corruzione per portare a termine le 
attività illecite.
Infatti, esse si infiltrano  nell’economia 
4
legale dove investono i proventi delle 
proprie attività illecite, e attraverso la corruzione si garantiscono il controllo delle 
risorse disponibili (licenze-appalti-contributi).
Inoltre, la disgiunzione tra i due sistemi (quello giuridico da un lato e quello 
criminale dall’altro), determina una più significativa connotazione transnazionale per 
la criminalità e parallelamente, lo Stato si impegna politicamente e giuridicamente 
verso un territorio ben circoscritto e individuato da confini.
Occorre quindi, ricongiungere le due potenze; in modo che la sovranità di uno Stato 
possa di nuovo sottomettere gli affari dell’economia lecita e illecita. A tale fine la 
Convenzione ONU, che ha coinvolto la maggior parte degli Stati di tutto il mondo, 
rappresenta una possibile risposta al crimine organizzato di natura transnazionale.
L’espansione della delinquenza a livello globale, ha comportato la messa in crisi del 
Principio di Territorialità, quale espressione della Sovranità Statale; nel senso che, 
mentre il fenomeno mafioso travalica i confini degli stati e tende ad un espansione 
territoriale senza limiti, il sistema giuridico rimane fortemente radicato e legato al 
territorio.
5
L’ampliamento dei mercati illeciti, la mobilità dei beni che ne formano oggetto, con 
la conseguente necessità della loro movimentazione all'interno dei diversi  Stati, la 
globalizzazione dei mercati finanziari, indispensabile ai gruppi criminali per mettere 
4
 Transcrime (1996), Migrazione e Criminalità- la dimensione internazionale del problema, Milano, CNPDS
5
 GIOVANNANGELO DE FRANCESCO “ la Criminalità organizzata tra esperienze normative e prospettive di 
collaborazione internazionale” G.GIAPPICHELLI editore _TORINO 2001.
4
a frutto i loro guadagni, le tecnologie utilizzabili in questi e in altri settori, sono stati 
coadiuvanti indispensabili per lo sviluppo della “struttura” criminale. 
L'internazionalità dei gruppi criminali è da ravvisare nel fatto, che la loro stretta 
collaborazione dona  un “valore aggiunto” a ciascuna organizzazione, in termini di 
potenza criminale, data appunto dalla sinergia che si instaura con gli altri gruppi.
ASSOCIAZIONE MAFIOSA TRANSNAZIONALE:
IL PROBLEMA DI UNA DEFINIZIONE ORGANICA.
La Convenzione ONU tenuta a Palermo nel 2000 si apre con la rilevante 
6
definizione 
degli elementi caratteristici dei crimini transnazionali, che consente di distinguere tale 
categoria di reati dai crimini internazionali che rappresentano invece, la lesione 
d’interessi rilevanti della comunità internazionale.
La Convenzione ONU definisce quale “  reato transnazionale”   il reato punito con la 
pena della reclusione non inferiore nel massimo di quattro anni, qualora sia coinvolto 
un gruppo criminale organizzato, nonché:
a) Sia commesso in più di uno Stato;
b) Sia commesso in un solo Stato ma, una parte sostanziale della sua 
preparazione, pianificazione, direzione o controllo avviene in un altro Stato;
c) Sia commesso in un solo Stato ma coinvolge un gruppo criminale organizzato 
che opera in più di uno Stato;
d) Sia commesso in un solo Stato ma ha effetti sostanziali in un altro Stato.
Definire il “reato transnazionale” è stato uno dei punti critici per la Commissione . 
Il concetto di reato transnazionale doveva ricomprendere, da un lato le due nozioni di 
associazione per delinquere (conosciuta dagli ordinamenti di civil law) e di 
6
4. ELISABETTA ROSI “Criminalità organizzata transnazionale e sistema penale italiano    La Convenzione ONU”
IPSOA 2007.
5
associazione di tipo mafioso (dalle peculiarità strutturali tipicamente italiane ma di 
semplice esportazione) e dall’altro lato, la conspiracy, figura giuridica tipica del 
diritto anglosassone. La soluzione adottata è stata quella di lasciare gli Stati liberi di 
scegliere, tra la nozione di “associazione per delinquere” o quella di “conspiracy”.
La Convenzione specifica cosa si debba intendere per reati di tipo 
7
transnazionale; 
Pertanto, sulla base della presente Convenzione, per reati di tipo transnazionale 
devono intendersi non solo quei reati che vengono commessi in più Paesi, ma anche 
quelli che pur realizzandosi in un determinato Stato, producono i loro effetti 
sostanziali anche in un altro Paese.
Dalla definizione messa a punto dalla Convenzione di Palermo (perché sottoscritta a 
Palermo) emerge innanzitutto, che per “organizzazione criminale” è da intendersi: un 
gruppo strutturato composto da tre o più individui, che commettono reati gravi al fine 
di ottenere, direttamente o indirettamente, un beneficio finanziario o di tipo materiale. 
Da questo disposizione normativa emerge come la nozione di gruppo criminale, 
adottato dalla Convenzione sia molto ampia e generica,  non facendo riferimento né 
ad una specifica forma organizzativa – strutturata secondo il principio gerarchico con 
diversificazione dei ruoli e delle competenze- né a particolari modelli di relazione fra 
i vari componenti.
Dall'attività svolta dalla Commissione incaricata ad interpretare il testo della 
Convenzione, è emerso che con l’espressione “gruppo strutturato” deve intendersi, 
sia il gruppo dotato di una struttura gerarchica o elaborata, sia gruppi in cui i ruoli dei 
vari membri non necessitano di essere definiti formalmente. Le peculiarità principali 
che consentono di individuare un gruppo criminale, sono costituite dalla continuità 
nel tempo e dal coordinamento reciproco delle varie azioni delittuose.
La struttura organizzativa solitamente associata ai gruppi di criminalità organizzata, 
ha subito un processo di trasformazione verso l’adozione di strutture più agili e 
semplificate, in quanto risulta maggiormente funzionale alla conduzione degli affari 
7
 Roberta Barberini “ Entrata in vigore della Convenzione ONU contro il crimine organizzato transnazionale e disegno 
di legge ratifica” in DOTTRINA Cass. Pen. 2003,11,3264
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criminali e, consente un’ elevata capacità di risposta alle sollecitazioni provenienti 
dall’esterno.
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