La legge applicabile alle successioni - Nel diritto interno e nei progetti comunitari

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INTRODUZIONE 
 
Il progressivo abbattimento di barriere sociali ed economiche, unito 
all’inarrestabile dilagare di strumenti di connessione di massa, reale 
e virtuale, sempre più innovativi e avveniristici, si riverbera anche 
sulla realtà giuridica odierna. Infatti, se si considera che grazie ai 
nuovi strumenti telematici, spesso basta un “clic” per intraprendere e 
concludere operazioni economiche riguardanti beni mobili o 
immobili, situati a migliaia di chilometri di distanza, si realizza 
facilmente come anche il diritto necessiti costantemente di un’opera 
di rinnovamento e di riflessione. Oltre alla già citata possibilità del 
mercato telematico, va registrata la costante crescita del numero 
d’individui che scelgono di trasferirsi in Stati stranieri, ovvero 
annoverano alcuni componenti della propria famiglia o delle 
proprietà ( case, attività produttive, conti correnti, eccetera ) in più di 
uno Stato.  
Secondo i dati ricavati da uno studio redatto per incarico della 
Direzione Generale Giustizia e Affari Interni della Commissione 
Europea, si stima che ogni anno in Europa hanno luogo circa 580 000 
successioni internazionali, pari al 12,5% del numero totale, per un 
valore complessivo di 644 miliardi di euro. Questi dati, in un futuro 
prossimo, dovranno essere riconsiderati al rialzo per effetto 
dell’aumento dei flussi migratori e della già citata mobilità 
economica dei capitali.  
La complessità di tali successioni è testimoniata anche dall’aumento 
dei procedimenti contenziosi  ad esse legati, significativamente più 
elevati rispetto a quelle limitate ai confini nazionali. Al momento 
della loro morte, infatti, coloro i quali, in considerazione di legami 
familiari sono indiziati ad acquisire lo status di eredi, sono spesso
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costretti a imbattersi in gravi difficoltà e complicazioni che tendono a 
tradursi in lunghi ritardi ed elevati costi legali, con il serio rischio di 
non vedere realizzati i propri diritti successori. È questo il caso 
soprattutto dei soggetti più vulnerabili, che spesso preferiscono 
abbandonare ogni velleità di ottenere la parte di eredità loro 
spettante, scoraggiati dalla prospettiva di uno stressante 
procedimento indefinito nei termini temporali ed economici.  
Le cause di questa situazione sono complesse ed eterogenee, in 
ragione della pluralità degli ordinamenti giuridici coinvolti. Infatti, la 
diversità della legge sostanziale che regola le successioni in ogni 
ordinamento è solo uno dei fattori che contribuiscono ad aumentare 
la complessità del procedimento successorio delle successioni 
transnazionali
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. Vari aspetti come le decisioni dei giudici, il potere 
attribuito agli administrators o executors
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, l’insieme dei diritti e doveri 
in capo agli eredi, sono spesso regolati in maniera differente nei 
diversi Stati, rappresentando un grosso ostacolo al riconoscimento 
reciproco degli atti e delle sentenze straniere. Ulteriore elemento di 
incertezza è rappresentato dall’effettiva conoscibilità da parte degli 
eredi residenti in un altro Paese, dell’esistenza di un testamento del 
de cuius, nell’eventualità in cui quest’ultimo non abbia proceduto in 
vita alle procedure pubblicitarie ad hoc.  
                                                 
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  Si pensi ad una successione che coinvolga un ordinamento di common law ed 
uno appartenente alla matrice latina di civil law. 
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  I sistemi di civil law che hanno accolto quali principi cardine della successione, 
la concezione unitaria ed universalistica della successione stessa, prevedono una 
continuazione senza soluzione di causa della persona del defunto in quella degli 
eredi. Nei sistemi di common law, invece, la gestione dell’attivo, il pagamento delle 
passività e l’esercizio dei diritti derivanti dall’apertura della successione vengono 
esercitati sotto il controllo giudiziario ad opera del c.d. rappresentante personale 
del defunto, che può essere designato a tal fine dal testatore stesso (in questo caso 
prenderà il nome di executor), o nominato solo all’apertura della successione dallo 
stesso tribunale (e prenderà il nome di administrator). La scelta potrà ricadere su 
uno o più eredi o risultare del tutto estraneo rispetto agli stessi.
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Ai problemi elencati si aggiunga la frequente impossibilità di 
conoscere in anticipo la legge applicabile alla loro successione, 
dovuta principalmente alla mancanza di norme armonizzate sul 
conflitto di leggi e l’emissione da parte degli organi competenti degli 
Stati Membri di decisioni tra loro incompatibili. La norma generale 
dovrebbe garantire che la successione sia disciplinata da una legge 
prevedibile, con la quale il de cuius presenta collegamenti stretti, 
nonché consentire ai cittadini di organizzare per tempo la propria 
successione consentendo loro una limitata facoltà di scelta della lex 
successionis. In ossequio al principio di certezza del diritto, tale legge 
dovrebbe applicarsi a tutti i beni della successione, 
indipendentemente dalla loro natura o dal luogo in cui si trovano, 
evitando così le difficoltà derivanti dal frazionamento dello statuto 
successorio. 
Si è quindi ritenuto che il raggruppamento delle disposizioni 
concernenti la competenza giurisdizionale, la legge applicabile, il 
riconoscimento, l’esecuzione delle decisioni e degli atti pubblici e la 
creazione di un certificato successorio europeo, in un unico 
strumento normativo, potesse contribuire in maniera determinante al 
corretto funzionamento del mercato interno. Una disciplina unitaria 
contenuta nel Regolamento rimuoverebbe gli ostacoli alla libera 
circolazione di persone che attualmente incontrano difficoltà 
nell’esercizio dei loro diritti nell’ambito di una successione 
internazionale, facilitando il corretto funzionamento del mercato 
interno. Infatti, nello spazio europeo di giustizia i cittadini devono 
poter organizzare in anticipo la propria successione ed i diritti degli 
eredi e legatari, degli altri congiunti del defunto, nonché dei creditori 
della successione devono essere garantiti in maniera efficace.
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L’art. 61 del Trattato che istituisce la Comunità Europea, inoltre, 
prevede la progressiva istituzione di uno spazio comune di libertà, 
sicurezza e giustizia, in particolare in materia civile. L’art. 65 dello 
stesso Trattato specifica che tali misure prevedono un consustanziale 
miglioramento e semplificazione del riconoscimento ed esecuzione 
delle decisioni in materia civile e commerciale, nonché la 
promozione della compatibilità delle regole di conflitto di leggi e di 
competenza giurisdizionale applicabili negli Stati Membri.  
La consapevolezza di tali questioni e della loro crescente rilevanza ha 
indotto gli organismi competenti in ambito comunitario a mobilitarsi 
per trovare le soluzioni adeguate a colmare le lacune normative 
dovute all’esclusione della materia successoria dall’ambito di 
applicazione dei numerosi provvedimenti già adottati sulla base dei 
riferimenti normativi comunitari sopra citati, in particolare il 
Regolamento CE n. 44/ 2001, sul riconoscimento ed esecuzione delle 
decisioni in materia civile e commerciale.  
Il percorso che ha preceduto la Proposta di Regolamento della 
Commissione ha avuto origine già nel 1998, quando tra gli obiettivi 
prioritari del “Piano d’azione di Vienna” si è prevista la creazione di 
uno spazio di libertà, sicurezza e giustizia nel quale venga garantita 
la libera circolazione delle persone e dei beni, realizzabile mediante 
una graduale armonizzazione delle leggi ed il superamento 
dell’incompatibilità normativa tra gli ordinamenti. Una tappa 
fondamentale nell’ iter comunitario è stato il nuovo Programma 
dell’Aja, finalizzato al rafforzamento della libertà, sicurezza e 
giustizia nell’Unione, approvato dal Consiglio europeo il 4 e 5 
novembre 2004. In questo frangente si è rilevato un particolare 
interesse per la materia successoria e il 1° marzo 2005 la 
Commissione ha presentato un “Libro verde sulle successioni e
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testamenti”, avviando così una consultazione pubblica con tutte le 
parti interessate dall’adozione di un possibile strumento legislativo 
comunitario. Si è quindi convenuto sulla necessità di intervenire in 
ambito delle norme di conflitto di leggi, data l’impossibilità di 
intervenire sulle norme sostanziali interne che disciplinano la 
successione, a causa dell’esclusione dell’ Unione europea da tale 
ambito di competenza.  
Infine in data 14 ottobre 2009 la Commissione europea ha presentato 
una “proposta di regolamento del Parlamento europeo e del 
Consiglio concernente la competenza, la legge applicabile, il 
riconoscimento e l’esecuzione delle decisioni e degli atti pubblici in 
materia di successioni e la creazione di un certificato successorio 
europeo”, mentre la versione definitiva del Regolamento è attesa 
entro la fine del 2011. 
Nell’auspicio della buona riuscita di un progetto normativo in 
ambito comunitario condiviso e comune agli Stati Membri, nel 
presente lavoro si è quindi confrontata la disciplina della Proposta di 
Regolamento con le norme della legge 31 maggio 1995, n. 218, di 
riforma del diritto internazionale privato italiano, in materia di legge 
applicabile alla successione. Si è quindi cercato di mettere in luce i 
principi accolti dal nostro ordinamento in tale ambito e le novità che 
la normativa comunitaria introdurrà nella disciplina interna.