Il concorso esterno nei reati associativi

 
8
disomogeneo, in cui le diverse pronunce di merito, anziché consistere in un 
continuum logico e temporale coerente, evidenziano un andamento 
discontinuo e altalenante, privilegiando talvolta una soluzione, talvolta la 
contraria. 
A questo si aggiunga che, aldilà di una debolezza strutturale di fondo 
della suddetta categoria di reati, le definizioni delle condotte associative 
illecite spesso richiedono a chi redige le norme, a chi è chiamato ad 
interpretarle e a colui a cui spetta applicarle una padronanza di concetti, di 
strumenti interpretativi e di nozioni che con il diritto ben poco hanno a che 
fare. 
 
 
9
 
1.2 La carente tipizzazione delle fattispecie delittuose 
 
Una delle principali garanzie che un moderno stato di diritto deve 
fornire ai suoi cittadini è senza dubbio quella della necessaria 
predeterminazione legale delle fattispecie di rilevanza penale.  
Il principio di tassatività o sufficiente determinatezza delle 
fattispecie penali, come corollario del più ampio e poliedrico principio di 
legalità, tende, come principale obbiettivo, a rendere più chiaro il rapporto 
norma-cittadino: tanto più chiaro, preciso e definito è il contenuto della 
norma, tanto più agevolmente il soggetto sarà messo in grado di 
identificare il confine che separa il lecito dall’illecito. 
Pur non tralasciando dunque l’importante significato di tale principio 
sul piano sostanziale, il requisito della precisa determinazione delle 
fattispecie da parte del Legislatore riveste una considerevole importanza 
soprattutto sul piano processuale.  
L’elusione del principio di tassatività in tali casi pregiudica 
l’obbligatorietà della stessa azione penale, in quanto sarebbe ostico 
verificare puntualmente l’osservanza o meno di tale obbligatorietà in 
presenza di norme dai contenuti poco chiari, e lederebbe il diritto 
 
10
costituzionale alla difesa, posta la difficoltà di confrontarsi con  
imputazioni poco precise. 
Inoltre, il grado di prevedibilità e di verificabilità delle decisioni 
giudiziarie, dipende dalla possibilità di sindacarne le motivazioni sia sulla 
scorta delle garanzie processuali, sia sulla base della natura più o meno 
formalizzata delle espressioni linguistiche usate dal Legislatore nella 
redazione delle norme incriminatrici. 
Le fattispecie associative non sono certamente caratterizzate da una 
stretta osservanza del principio in questione, contenendo in molti casi rinvii 
a nozioni e contesti politici-sociologici, più che a stretti richiami normativi 
e si sono ben prestate, per le loro elastiche formulazioni, ad essere 
strumenti modulabili agli scopi della pubblica accusa
1
. 
Il concetto d’associazione non è definito con precisione, poiché il 
Legislatore guarda più che altro alla globalità della realtà associativa, con 
una spiccata attenzione rivolta agli scopi del sodalizio, ai mezzi e metodi 
utilizzati per il raggiungimento delle finalità perseguite dai membri della 
societas sceleris e all’accordo; 
                                                           
1
 Iacoviello F.M., Ordine pubblico e associazione per delinquere, in Giust.pen., 1990, 
II, p.38. 
 
11
quest’ultimo, in antitesi totale con il principio cogitationis poenam nemo 
patitur, è visto come un presupposto essenziale sulla cui base identificare le 
varie forme di strutture associative, aprendo purtroppo la strada ad 
un’eccessiva discrezionalità giurisprudenziale e ad una vastissima 
elaborazione dottrinale in merito alla sua esatta individuazione. 
Tale carenza di tassatività e determinatezza riscontrabile nelle 
fattispecie associative è dovuta sostanzialmente alla difficile identificazione 
degli elementi distintivi di associazioni complesse e in continuo sviluppo, 
dedite ai più diversificati settori di attività criminale, dal traffico di droga a 
quello delle armi, dal riciclaggio del denaro di provenienza illecita 
all’immigrazione clandestina. 
Chiarificatrice in merito è la posizione espressa dal Conso, che 
evidenzia come, dopo un periodo di relativa chiarezza da parte del 
Legislatore: 
 
<< […] è subentrata, anche a seguito di emergenze varie, una crescente 
trascuratezza nell’uso del linguaggio legislativo. Si fanno decreti, leggi, decreti-
legge, uno dopo l’altro, sempre sotto l’assillo dell’urgenza, senza curare i 
particolari, che poi particolari neppure sono, in quanto una legge non chiara, […] 
 
12
crea agli operatori nel quotidiano espletamento di loro compiti ostacoli e 
difficoltà non facilmente superabili>>
2
. 
 
In tale situazione risulta dunque preferibile spostare l’attenzione, più 
che sulla genesi o sulla struttura inafferrabile delle associazioni, sul metodo 
che ne contraddistingue l’attività, capovolgendo i tradizionali criteri di 
tipizzazione delle ipotesi delittuose ed evitando la redazione di fattispecie 
pesantemente descrittive sul piano dogmatico, ma carenti dal punto di vista 
dell’accertamento processuale delle responsabilità a causa della loro 
possibile vulnerabilità probatoria
3
. 
Così l’associazione per delinquere di stampo mafioso viene 
identificata dalla forza di intimidazione del vincolo e dalla condizione di 
assoggettamento e di omertà che le è propria; l’associazione segreta è 
individuata dalla segretezza di finalità e attività sociali; l’associazione 
sovversiva viene contraddistinta da obiettivi di sovversione e dai metodi 
per raggiungerli. 
L’influenza di valutazioni socio-politiche nella redazione delle 
norme incriminatrici e la complessità di alcuni fenomeni criminali, ha 
                                                           
2
 Citazione tratta da Conso G., La criminalità organizzata nel linguaggio del 
Legislatore, in Giust.pen., 1992, III, p.385. 
3
 Vedi Iacoviello F.M., I controlli della Cassazione sulla motivazione non persuasiva: 
la disagevole prova della partecipazione ad associazione per delinquere di candidati 
alle elezioni sostenuti dal voto mafioso, in Cass.pen., 1993, p.852.  
 
13
pesantemente condizionato, ad esempio, la formulazione dell’art.416-bis 
C.p. relativo alle associazioni di tipo mafioso. 
Tale norma, inserita nel Codice dall’art.1 della l. 13 settembre 1982 
n.646, si differenzia in maniera sostanziale dagli artt.305 (cospirazione 
politica mediante associazione), 306 (banda armata) e 416 (associazione 
per delinquere) C.p., in quanto non rivolge attenzione al momento iniziale 
dell’associarsi, ma solo sul fare parte, con ruoli di maggiore o minore 
importanza, dell’associazione mafiosa; le altre norme, con diverse 
espressioni quali << quando tre o più persone si associano….>> (artt.305 e 
416 C.p.) o <<Quando […] si forma una banda armata, […]>> danno 
rilievo invece al momento della nascita e della costituzione delle 
associazioni stesse. 
Le peculiarità sociali e storiche della criminalità mafiosa hanno 
costretto il Legislatore a tralasciare il fenomeno statico dell’associarsi, 
preferendo spostare la propria attenzione sul momento in cui l’associazione 
stessa opera mediante gli strumenti dell’intimidazione, 
dell’assoggettamento e dell’omertà. 
Il Turone osserva che la singola associazione mafiosa s’inserisce in: 
 
14
 
<< un più vasto fenomeno di contropotere criminale, che trascende nel 
tempo e nello spazio, la singola entità associativa, per modo che il momento 
costitutivo di quest’ultima (inteso naturalisticamente, come momento in cui viene 
a crearsi l’unione stabile di almeno tre persone) è normalmente indiscernibile>>
4
. 
 
Sebbene tra le condotte punibili previste dall’art.416-bis C.p. figuri 
anche quella del promotore, accanto a quella di chi dirige o organizza 
l’associazione mafiosa, il Turone evidenzia come tale ruolo sia da 
interpretare come un contributo alla formazione e al consolidamento 
dell’apparato strumentale mafioso, ruolo diverso perciò da colui che 
costituisce il sodalizio nel caso, ad esempio, della più comune associazione 
a delinquere. 
Questo caso specifico dimostra, quanto sia difficile costruire degli 
schemi normativi comuni per la generalità dei fenomeni associativi 
criminosi, ciascuno dei quali è caratterizzato da elementi di identificazione 
delle condotte punibili assai diversi tra loro. 
                                                           
4
 In Turone G., Il delitto di associazione mafiosa, Giuffrè, Milano, 1995, p.291. 
 
15
 
1.3 L’associazione criminale nell’elaborazione giurisprudenziale: 
dalla rigida struttura organizzativa all’affectio societatis 
 
La carenza di una specifica e dettagliata definizione legislativa del 
concetto stesso di associazione, ha portato a tutta una serie di pronunce 
giurisprudenziali in merito assai diverse tra loro, in quanto, nel tentativo di 
precisarne i contenuti, hanno esaltato o mortificato taluni dei suoi elementi 
descrittivi. 
Inizialmente erano ritenuti elementi essenziali ai fini della 
configurazione del reato di associazione a delinquere sia l’elemento 
soggettivo sia quello oggettivo
5
: l’esistenza di un vincolo associativo teso a 
commettere un indeterminato numero di delitti e la predisposizione 
materiale di attività e di mezzi necessari al compimento delle singole azioni 
Alcune pronunce hanno focalizzato l’attenzione soprattutto 
sull’elemento della struttura organizzata per gerarchie interne
6
, 
caratterizzate da un’efficiente ripartizione di compiti e funzioni; la 
                                                           
5
 Vedi Cass., Sez.I, 10 giugno 1982 in Cass.pen., 1983, p.837. 
6
 Tra le tante Cass. Sez.I, 25 ottobre 1983, in Cass.pen., 1985, p.318 e in Giust.pen. 
1984, II, p.649; Cass. Sez.I, 14 ottobre 1986, in Cass.pen., 1988, p.1005 e in Giust.pen. 
1987, II, p.622; Cass. Sez.I, 28 novembre 1988, in Cass.pen., 1990, p.834 e in 
Giust.pen. 1989, II, p.555. 
 
16
Cassazione, Sez.VI del 19 giugno 1987
7
, ad esempio, riconosce che la 
costituzione di un’associazione per delinquere non si verifica nel momento 
in cui interviene l’accordo tra i compartecipi, ma in quello in cui si 
costituisce un’organizzazione permanente e stabile, realizzando così quel 
minimum di mantenimento della situazione antigiuridica. 
Altre soluzioni, al contrario, non hanno ritenuto essenziale la rigidità 
e formalità della struttura organizzativa, attesa la non agevole 
dimostrabilità in concreto di tali complesse articolazioni interne.  
In merito a quest’ultima posizione, chiarificatrice è certamente la 
sentenza della Cassazione, Sez.VI, del 16 dicembre 1985 che in materia di 
associazione mafiosa afferma: 
<< La mancanza di atti costitutivi e di formali iscrizioni tipiche delle 
organizzazioni delinquenziali d’indole mafiosa, nonché la loro segretezza, 
comporta che alle stesse non possano essere applicati rigidi schemi di 
identificazione e che le qualifiche, funzioni e ruoli nel loro ambito svolti possano 
essere i più disparati, con compartimentazioni interne che non consentono o 
addirittura escludano la conoscenza tra loro di tutti gli associati>>
8
. 
                                                           
7
 In Cass.pen., 1989, p. 794. 
8
 In Cass.pen., 1987, p.49. 
 
17
 
Ancora sulla falsa riga della precedente sentenza la Cassazione, Sez.I 
del 3 ottobre 1989 precisa che: 
 
<<La legge non richiede l’apposita creazione di un’organizzazione, sia 
pure rudimentale, ma l’uso di una struttura che può anche essere preesistente 
all’ideazione criminosa e già adibita a finalità lecite>>
9
. 
 
Progressivamente l’associazione perde i suoi elementi distintivi 
oggettivi e la stessa Corte finisce per considerare sufficiente, ai fini della 
configurazione del reato di associazione per delinquere previsto 
dall’art.416 C.p., la mera affectio societatis sceleris, ovvero: 
 
<< […] l’esistenza di un vincolo associativo non circoscritto ad uno o più 
delitti determinati, ma consapevolmente esteso ad un generico programma 
criminoso>>
10
. 
 
L’affermazione da parte della Suprema Corte in numerose sentenze 
della non essenzialità dell’elemento oggettivo della rigida struttura 
associativa e dell’importanza, al contrario, dell’elemento soggettivo 
dell’affectio rende plasmabile l’imputazione di associazione per delinquere 
                                                           
9
 In Cass.pen., 1991, p.744 e in Giust.pen., 1990, II, p.610. 
 
18
a secondo delle maggiori esigenze repressive dettate da scelte di 
contingente politica criminale. 
Queste esigenze repressive dei pericolosi fenomeni criminali 
associativi talvolta portano la giurisprudenza, ammettendo comunque 
contestualmente la necessità di integrazioni e riscontri probatori in merito, 
a tali indicative posizioni: 
 
<< […] l’accertato sistematico concorso di tre o più persone nella 
consumazione di una serie di reati comporta, per via sintomatica, la presunzione 
dell’esistenza di una societas scelerum cui i consorti siano affiliati>>
11
 
 
L’indeterminatezza della figura delle fattispecie associative 
determina perciò un’espansione eccessiva del suo campo applicativo, che 
invade spesso quello del semplice concorso eventuale di persone e sovente 
si sostituisce ad esso. 
Nonostante vi siano pronunce che abbiano tentano di stabilire i 
confini tra i casi di fattispecie associative e concorso di persone nel o nei 
reati, non sempre vi è stata chiarezza in materia. 
                                                                                                                                                                          
10
 Cass. Sez.I, 1 giugno 1983, in Cass.pen., 1985, p.621 e in Giust.pen., 1984, II, p.347. 
11
 Corte di Appello di Catanzaro, Sez.I, 2 febbraio 1985, in Cass.pen., 1985, p.1698. 
 
19
La Cassazione, Sez.II del 17 novembre 1978
12
 stabilì, ad esempio, 
che il reato previsto dall’art.416 C.p. si configura anche quando l’accordo 
si riferisce ad una serie di reati già ideati e predeterminati (non solo perciò 
nel tradizionale caso dell’accordo comprendente un vasto e indeterminato 
numero di reati tesi alla realizzazione delle finalità dell’associazione), 
lasciando spazio applicativo al concorso di persone nel reato solo nel caso 
in cui risulta evidente che i reati sono stati commessi a seguito di accordi 
presi di volta in volta 
Più di recente la Cassazione, Sez.VI del 12 maggio 1995
13
 ha 
stabilito che, se anche l’accordo può costituire elemento comune nei due 
casi, il concorso di persone e l’associazione per delinquere (nel caso 
specifico l’associazione per delinquere finalizzata al traffico di 
stupefacenti) sono caratterizzati da aspetti strutturali e teleologici 
profondamente differenziati. 
L’accordo, nella fattispecie plurisoggettiva semplice, è funzionale 
alla realizzazione di uno o più reati, consumati i quali esso si esaurisce; 
infatti l’accordo in tale ipotesi assume rilievo solo nel caso di commissione 
del reato o dei reati, restando assoggettato, in assenza di una reale condotta 
esecutiva, alla disciplina dell’art.115 C.p.. 
                                                           
12
 In Giust.pen. 1979, II, p. 554; in Cass.pen. 1980, p.347 e in Giust.pen. 1980, II, p.151. 
13
 In Giust.pen. 1996, II, p.55 e in Riv.polizia, 1997, p.99 
 
20
Nel caso del reato associativo, al contrario, l’accordo è elemento 
fondante dell’associazione stessa e non trova il suo limite nella realizazione 
di un singolo reato, ma investe un più vasto programma criminoso, 
permanendo in vita anche dopo la consumazione di ciascun reato. 
Inoltre, come riconosciuto dal Tribunale di Ragusa del 11 novembre 
1994
14
, l’accordo, mentre nel concorso di reati è occasionale ed accidentale 
perché diretto alla commissione del singolo reato (o di più reati nel caso di 
concorso nel reato continuato), nell’associazione per delinquere realizza un 
vero e proprio vincolo associativo e costituisce, determinando pericolo per 
l’ordine pubblico, già di per sé motivo di allarme sociale, ritenendosi 
irrilevante la mancata consumazione dei delitti programmati
15
. 
Gli incerti limiti applicativi del reato di associazione per delinquere, 
hanno dato vita ad una vasta serie di contestazioni che vanno dalle 
associazioni finalizzate alla commissione di furti, ad attività pseudo-
religiose
16
, a evasioni fiscali, fino a quelle dedite a frodi comunitarie. 
                                                           
14
 In Riv.pen., 1995, p.783 
15
 Su quest’ultimo punto in particolare anche Cass., Sez.I, 26 ottobre 1977 in Cass.pen. 
1979, p.306; Cass., Sez.I, 22 febbraio 1979 in Cass.pen. 1981, p.736 e in Giust.pen. 
1980, III, p.494; Cass. Sez.VI, 22 aprile 1989, in Cass.pen. 1991, I, p.222. 
16
 Si tratta del “caso Scientology”. 
 
21
Per completezza, bisogna precisare che in taluni casi la contestazione 
da parte dell’accusa della figura associativa invece del concorso di persone 
mira ad ottenere <<scorciatoie probatorie>> o <<modalità di indagine>>
17
 
(ad esempio per quanto riguarda le intercettazioni telefoniche), altrimenti 
precluse senza il ricorso ad essa.  
La già difficile dimostrabilità dell’oggettiva esistenza fisica di una 
struttura associativa, lascia il posto alla più malleabile identificazione dei 
caratteri dell’accordo. 
Inizialmente la Corte aggancia pur sempre l’affermazione 
dell’esistenza di un’associazione a delinquere alla necessità di un quid 
pluris rispetto alla semplice commissione del o dei reati: la Cassazione, 
Sez.I del 21 ottobre 1987
18
 stabilisce il ricorso all’assoluzione con formula 
ampia e non a quella con formula dubitativa nel caso in cui non fosse 
emersa la presenza di un accordo espresso e programmato, volto alla 
realizzazione di una quantità indeterminata di reati. 
Ma anche tale suo iniziale orientamento viene agevolmente superato, 
riconoscendo addirittura la possibilità che l’accordo stesso non abbia 
                                                           
17
 Le espressioni sono di Siracusano F., Reati associativi e processo penale in AA.VV., 
I Reati Associativi a cura del Centro Nazionale Di Prevenzione e Difesa Sociale 
(relazioni del XXI Convegno Enrico De Nicola sul tema "I reati associativi", 
Courmayeur, 10-12 ottobre 1997), Giuffrè, Milano, 1998, p.210. 
18
 In Cass.pen., 1989, p.793. e in Giust.pen. 1989, II, p.20. 
 
22
nemmeno il caratteri della stabilità; infatti nella già ricordata sentenza della 
Corte di Cassazione, Sez.I del 3 ottobre del 1989 si afferma che: 
 
<<[…] ai fini della sussistenza del delitto di associazione per delinquere di 
cui all’art.416 C.p., non è necessario che il vincolo associativo assuma carattere 
di assoluta stabilità>>
19
. 
 
Talvolta la Corte afferma la configurabilità del reato di associazione 
per delinquere escludendo addirittura, non solo la stabilità, ma addirittura la 
necessità dell’esistenza di un previo accordo: 
 
<<Ai fini della configurabilità dell’associazione per delinquere finalizzata 
allo spaccio di sostanze stupefacenti non è necessario che sia intervenuto un patto 
espresso tra gli associati, essendo sufficiente che questi siano portati ad operare, 
anche in assenza di un accordo, nella consapevolezza che le attività proprie ed 
altrui ricevano vicendevole ausilio e che insieme contribuiscano ad attuare il 
programma di attività criminale>>
20
. 
                                                           
19
 In Cass.pen., 1991, p.744 e in Giust.pen. 1990, II, p.610. 
20
 Cass., Sez.VI, 27 maggio 1991 in Cass.pen., 1992, p.3138 e in Giur.it. 1993, II, 
p.163.